1、关于证券投资的特征，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点

　　Ⅱ 中小投资者由于资金量大，一般通过购买数量众多的股票分散投资风险

　　Ⅲ 基金投资者是基金的所有者

　　Ⅳ 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、关于契约型基金与公司型基金的主要区别，下列说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ 公司型基金不具有法人资格

　　Ⅱ 公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本

　　Ⅲ 契约型基金依据基金合同营运基金

　　Ⅳ 契约型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　3、在我国，按投资主体的性质分类，股票主要分为(　　)。

　　Ⅰ 国家股

　　Ⅱ 法人股

　　Ⅲ 社会公众股

　　Ⅳ 外资股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、关于资本市场与货币市场之间的区别，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 期限差别

　　Ⅱ 作用不同

　　Ⅲ 交易方式不同

　　Ⅳ 风险程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、下列属于直接融资的有(　　)。

　　Ⅰ 商业信用

　　Ⅱ 企业发行股票和债券

　　Ⅲ 企业之间的直接借贷

　　Ⅳ 票据贴现

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、股票的性质有(　　)。

　　Ⅰ 股票是有价证券

　　Ⅱ 股票是要式证券

　　Ⅲ 股票是权证证券

　　Ⅳ 股票是收益证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、直接融资的劣势的有(　　)。

　　Ⅰ 社会资金运行和资源配置的效率较多地依赖于金融机构的素质

　　Ⅱ 一般逐次进行，缺乏管理的灵活性

　　Ⅲ 投资者要承担较大的风险

　　Ⅳ 进人证券市场进行直接融资的多为大企业

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，债券交易的方式包括(　　)。

　　Ⅰ 回购交易

　　Ⅱ 询价交易

　　Ⅲ 远期交易

　　Ⅳ 期货交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、操作风险的特征有(　　)。

　　Ⅰ 可控性

　　Ⅱ 广泛性

　　Ⅲ 不对称性

　　Ⅳ 不确定性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形包括(　　)。

　　Ⅰ 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

　　Ⅱ 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　Ⅲ 违反基金合同关于投资范围的约定

　　Ⅳ 违反基金投资策略和投资比例的约定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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