11、关于金融衍生工具的现状及趋势，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 金融衍生工具以场内交易为主

　　Ⅱ 按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种

　　Ⅲ 金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势并未改变

　　Ⅳ 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12、金融风险具有的一般特征包括(　　)。

　　Ⅰ 可避免性 Ⅱ 不可测定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可扩张性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、关于我国债券市场的结算制度，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中债登的中央债券综合业务系统完成

　　Ⅱ 分期兑付，也称为逐笔结算，指每笔结算单独交收，各笔结算之间不得相互抵销

　　Ⅲ 全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算结算

　　Ⅳ DVP的结算方式保证了结算双方风险对等，安全高效，已成为我国不同类型交易

　　主体的首选结算方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、按发行本位分类，国债可分为(　　)。

　　Ⅰ 实物国债 Ⅱ 货币国债 Ⅲ 建设国债 Ⅳ 特种国债

　　A.ⅠⅣ

　　B.Ⅰ、、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、下列关于优先股票的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 优先股票的股息率是固定的

　　Ⅱ 优先股票股东享有重大决策参与权

　　Ⅲ 优先股票股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产

　　Ⅳ 优先股票可分为累积优先股票和非累积优先股票

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　16、国债销售价格的影响因素有(　　)。

　　Ⅰ 市场利率 Ⅱ 承销商承销国债的中标成本

　　Ⅲ 流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅳ 国际汇率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　17、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的(　　)。

　　Ⅰ 政府机构 Ⅱ 金融机构 Ⅲ 企业 Ⅳ 个人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、期货交易与远期交易的区别在于(　　)。

　　Ⅰ 期货交易对象是双方约定的标的债券，远期交易对象是期货合约

　　Ⅱ 国债期货交易在证券交易所或期货交易所进行，国债的远期交易可在场外交易

　　Ⅲ 两者的履约方式不同

　　Ⅳ 期货交易是否收取保证金由交易双方商定，远期交易实行杠杆交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、根据《上市公司证券发行管理办法》规定发行可转换公司债券的上市公司应当盈利能力应具有可持续性，下列属于该项规定的有(　　)。

　　Ⅰ 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　Ⅱ 业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

　　Ⅲ 公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责

　　Ⅳ 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　20、证券投资基金收入中的利息收入包括(　　)。

　　Ⅰ 债券利息收入 Ⅱ 股利收益

　　Ⅲ 存款利息收入 Ⅳ 资产支持证券利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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