2020年证券从业资格考试金融市场基础知识精选习题（四）
来源 :中华考试网 2019-12-03
中11、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
12、 我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是( )。
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
13、核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行( )，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利
A.管价格、调效率、控规模
B.管价格、调节奏、控规模
C.管价格、调效率、控质量
D.管价格、调节奏、控质量
14、基金类机构投资者的分类有( )。
A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金
B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金
C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金
D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金
15、美国的公司投资者所得优先股股利中有( )可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
16、目前国债最长的期限为( )年。
A.10
B.20
C.30
D.50
17、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
18、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的( )倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
19、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
20、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
A.5
B.10
C.15
D.20