11、下列属于外汇风险的影响因素的有(　　)。

　　Ⅰ 国际收支状况

　　Ⅱ 经济运行机制因素

　　Ⅲ 政策因素

　　Ⅳ 国民收入

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　12、按形态的不同，债券可以分为(　　)。

　　Ⅰ 信用债券

　　Ⅱ 实物债券

　　Ⅲ 凭证式债券

　　Ⅳ 记账式债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、委托指令的基本内容有(　　)。

　　Ⅰ 证券账号

　　Ⅱ 证券名称

　　Ⅲ 委托数量

　　Ⅳ 买卖方向

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、关于股票质押融资，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 股票质押融资属于一种权利质押

　　Ⅱ 股票抵押融资最常见的是股权质押贷款

　　Ⅲ 以股份有限公司的股权进行出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向工商行政管理机关办理出质登记

　　Ⅳ 以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

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　　15、企业债券发行的基本条件包括(　　)。

　　Ⅰ 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

　　Ⅱ 企业经济效益良好，发行企业债券前连续5年盈利

　　Ⅲ 企业财务会计制度符合国家规定

　　Ⅳ 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、股份初始登记的内容包括(　　)。

　　Ⅰ 股票首次公开发行登记 Ⅱ 基金募集登记

　　Ⅲ 增发新股登记 Ⅳ 企业债券发行登记

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　17、在利率市场化改革中，可从(　　)方面加强利率风险管理。

　　Ⅰ 增强利率变化趋势的预测能力与风险评估能力

　　Ⅱ 将利率风险管理纳入全面风险管理范畴

　　Ⅲ 购买创新的固定收益证券

　　Ⅳ 提高产品定价水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、申请取得基金托管资格，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ 净资产和资本充足率符合有关规定

　　Ⅱ 有安全高效的清算、交割系统

　　Ⅲ 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ 设有专门的基金托管部门

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、中国银监会的职能有(　　)。

　　Ⅰ 依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则

　　Ⅱ 依法对境内保险及非保险机构在境外设立的保险机构进行监管

　　Ⅲ 依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则

　　Ⅳ 监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　20、契约型基金与公司型基金主要的不同点为(　　)。

　　Ⅰ 法律主体资格不同 Ⅱ 资金的收益不同

　　Ⅲ 投资者的地位不同 Ⅳ 基金营运依据不同

　　A.ⅡⅣ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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