1、商业银行发行金融债券应具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ 核心资本充足率不低于5% Ⅱ 最近3年连续盈利

　　Ⅲ 最近3年没有重大违法、违规行为Ⅳ 贷款损失准备计提充足

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列属于证券交易规则的有(　　)。

　　Ⅰ 集中竞价交易规则 Ⅱ 大宗交易制度

　　Ⅲ 公平原则 Ⅳ 公开原则

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3、非证券金融市场包括(　　)。

　　Ⅰ 信托市场 Ⅱ 融资租赁市场

　　Ⅲ 外汇市场 Ⅳ 货币市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、关于债券回购的流程，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品， 以一定的利率取得资金使用权的行为

　　Ⅱ 对于交易对手抵押的债券，目前交易所直接划人以资融券方证券经营机构的债券账户

　　Ⅲ 营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查

　　Ⅳ 成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。

　　Ⅰ 股权类资产的远期合约 Ⅱ 债权类资产的远期合约

　　Ⅲ 远期利率协议 Ⅳ 远期汇率协议

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、关于中小企业板块的设计要点，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 暂时降低发行上市标准

　　Ⅱ 在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面

　　Ⅲ 在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

　　Ⅳ 在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、证券投资基金的交易费用包括(　　)。

　　Ⅰ 印花税

　　Ⅱ 交易佣金

　　Ⅲ 经手费

　　Ⅳ 证管费

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、按是否记载股东姓名，股票可分为(　　)。

　　Ⅰ 有面额股票

　　Ⅱ 普通股票

　　Ⅲ 记名股票

　　Ⅳ 无记名股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、有面额股票的特点包括(　　)。

　　Ⅰ 可以明确表示每一股所代表的股权比例

　　Ⅱ 可以为股票发行价格的确定提供依据

　　Ⅲ 不利于股票分割

　　Ⅳ 发行或转让价格较灵活

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、场外交易市场的特征有(　　)。

　　Ⅰ 挂牌标准相对较低

　　Ⅱ 信息披露要求较低

　　Ⅲ 交易量相对较小

　　Ⅳ 交易制度通常采用做市商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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