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　　1、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合净资产不低于人民币(　　)万元的企事业单位法人、合伙企业。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

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　　2、关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，托管机构在招标结束后(　　)分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　3、按照有关规定基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第(　　)位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　4、下列不属于按照标的物的不同划分的金融市场的是(　　)。

　　A.货币市场

　　B.资本市场

　　C.发行市场

　　D.外汇市场

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　　5、目前，世界金融期货交易的品种主要是(　　)。

　　A.外汇期货、利率期货和股票指数期货和股权期货

　　B.外汇期货、利率期货和股票指数期货和个股期货

　　C.外汇期货、利率期货和债券指数期货和个股期货

　　D.外汇期货、利率期货和债券指数期货和股权期货

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　　6、关于债券交割，上海证券交易所规定，普通交割日是买卖成交后的第(　　)个营业日办理券款交割手续。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　7、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，其中报送的文件有证券公司最近(　　)个月的风险控制指标情况及相关测算报告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

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　　8、(　　)是指某个权益性指数所实现的总收益(红利及资本利得)交换为固定利率或浮动利率的协议。

　　A.利率互换

　　B.货币互换

　　C.商品互换

　　D.股权类互换

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　　9、(　　)，中国银行从中国人民银行中分立出来，作为外汇专业银行，负责管理外汇资金并经营对外金融业务。

　　A.1953年

　　B.1979年

　　C.1983年

　　D.1994年

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　　10、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的(　　)，具体认可标准由中国保监会另行规定。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

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