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　　1、为解决退市公司股份转让问题，(　　)起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

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　　2、(　　)，全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立，公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2012年9月20日

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　　3、在发达的市场经济国家，绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过(　　)交易。

　　A.公开市场

　　B.议价市场

　　C.流通市场

　　D.发行市场

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　　4、证券业协会会员大会每(　　)年至少召开一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　5、根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过_________。(　　)

　　A.5%;10%

　　B.5%;5%

　　C.10%;10%

　　D.10%;5%

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　　6、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的(　　)。

　　A.盈利性、稳定性和流动性

　　B.盈利性、稳定性和固定性

　　C.盈利性、安全性和固定性

　　D.盈利性、安全性和流动性

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　　7、我国《证券法》规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

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　　8、我国混合资本债券的发行期限在__________年以上，发行之日起__________年内不得赎回。(　　)

　　A.10;10

　　B.10;15

　　C.15;10

　　D.15;15

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　　9、债券的主要的结算方式包括(　　)。

　　A.纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付

　　B.到期兑付、提前兑付、见款付券、券款对付

　　C.到期兑付、见券付款、分期兑付、券款对付

　　D.纯券过户、见券付款、分期兑付、券款对付

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　　10、(　　)年以上的债券为长期债券。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

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