1、下列属于证券服务机构的有(　　)。

　　Ⅰ 资信评级机构 Ⅱ 财务顾问机构

　　Ⅲ 会计师事务所 Ⅳ 投资咨询机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、商业银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ 金融债券发行申请报告

　　Ⅱ 发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件

　　Ⅲ 募集说明书

　　Ⅳ 承销协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、证券评级业务的评级对象有(　　)。

　　Ⅰ 中国证监会依法核准发行的债券

　　Ⅱ 中国证监会依法核准发行的资产支持证券

　　Ⅲ 在证券交易所上市交易的债券

　　Ⅳ 在证券交易所上市交易的资产支持证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定(　　)。

　　Ⅰ 转换期限 Ⅱ 转换条件

　　Ⅲ 转换利率 Ⅳ 转换价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

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　　5、下列关于做市商交易的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 维持市场流动性，满足投资者投资需求

　　Ⅱ 有效稳定市场价格，增强市场稳定性

　　Ⅲ 能够增强市场的透明度

　　Ⅳ 受到严格监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、公司可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对公司全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。报告一般应包括(　　)的实施情况、存在缺陷和改进建议。

　　Ⅰ 风险管理基本流程与风险管理策略

　　Ⅱ 公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设

　　Ⅲ 风险管理组织体系与信息系统

　　Ⅳ 全面风险管理总体目标

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　7、股票具有的特征有(　　)。

　　Ⅰ 收益性 Ⅱ 流动性

　　Ⅲ 参与性 Ⅳ 永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、 合格境外机构投资者可以参与的活动有(　　)。

　　Ⅰ 新股发行 Ⅱ 可转换债券发行

　　Ⅲ 大额存单的发行 Ⅳ 股票增发

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、从事转融通业务及相关活动，应当遵循(　　)原则。

　　Ⅰ 平等 Ⅱ 公正

　　Ⅲ 自愿 Ⅳ 诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(　　)。

　　Ⅰ 行业或产业竞争结构 Ⅱ 抗外部冲击的能力

　　Ⅲ 经济周期循环 Ⅳ 行业估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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