2019年证券从业资格证金融市场基础知识冲刺试题（一）
来源 :中华考试网 2019-11-20
中11、金融期货的基本功能有( )。
Ⅰ 套利 Ⅱ 投机
Ⅲ 价格发现 Ⅳ 套期保值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、下列企业融资方式中，属于间接融资的有( )。
Ⅰ 发行股票 Ⅱ 银行贷款
Ⅲ 发行债券 Ⅳ 从国际金融机构借款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
13、申请发行可交换公司债券应满足的条件有( )。
Ⅰ 公司最近1期末的净资产额不少于人民币1亿元
Ⅱ 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅲ 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
Ⅳ 该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
14、国际证券市场上著名的股价指数有( )。
Ⅰ NASDAQ综合指数 Ⅱ 日经225股价指数
Ⅲ 金融时报证券交易所指数 Ⅳ 道•琼斯工业股价平均数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、证券业协会的职能有( )。
Ⅰ 自律 Ⅱ 服务
Ⅲ 传导 Ⅳ 监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、按成交和定价方式划分，金融市场分为( )。
Ⅰ 公开市场 Ⅱ 发行市场
Ⅲ 期货市场 Ⅳ 议价市场
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
17、契约型基金与公司型基金的区别有( )。
Ⅰ 资金的性质不同 Ⅱ 投资者的地位不同
Ⅲ 基金的营运依据不同 Ⅳ 发行规模不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、规避应收账款风险的方法有( )。
Ⅰ 利用“5C”系统对客户进行科学评估
Ⅱ 在现销和赊销之间权衡
Ⅲ 定期编制账龄分析表，确定合理的应收账款比例
Ⅳ 针对不同的客户、不同的阶段采取不同的收账政策，既要保证账款的有效收回
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、券业协会的机构设置包括( )。
Ⅰ 理事会 Ⅱ 会员大会
Ⅲ 监事会 Ⅳ 会长办公室
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、记名股票的特点包括( )。
Ⅰ 股东权利归属于记名股东
Ⅱ 可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ 转让相对复杂或受限制
Ⅳ 便于挂失，相对安全
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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