1.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　2.银行业金融机构包括(　　)。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构

　　Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

查看试题解析 进入焚题库

　　3.深圳证券交易所选取成分股的一般原则有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模

　　Ⅲ.交易活跃Ⅳ.有确定的上市交易对象

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　4.下列关于对证券投资基金的称谓正确的有(　　)。

　　Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”

　　Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　5.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报(　　)。

　　Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国银监会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　6.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有(　　)。

　　Ⅰ.资产保管Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资金清算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　7.下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有(　　)。

　　Ⅰ.上证综合指数Ⅱ.上证180指数Ⅲ.深证综合指数Ⅳ.深证成分股指数

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　8.上海证券交易所的连续竞价时间为(　　)。

　　Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　　Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　9.关于债券基本性质说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券是一种有价证券U.债券是一种实际资本

　　Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

　　10.下列属于货币衍生工具的包括(　　)。

　　Ⅰ.股票期权Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.货币期权Ⅳ.利率期权

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库