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　　1、存托凭证(DR)指在一国证券市场流通的代表(　　)公司有价证券的可转让凭证。

　　A.美国

　　B.外国

　　C.本国

　　D.欧洲

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　　2、场外市场价格决定的主要方式是(　　)。

　　A.公开竞价

　　B.连续竞价

　　C.集合竞价

　　D.协商议价

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　　3、证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

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　　4.证券市场中介机构是指()。

　　A.从事证券的发行与交易的机构

　　B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构

　　C.专指各类证券公司

　　D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

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　　5、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

　　A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

　　B.我国对基金管理公司实行市场准入管理

　　C.基金管理人是基金的组织者和管理者

　　D.基金持有人是基金运营的核心

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　　6、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。

　　A.董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

　　B.最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元

　　D.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

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　　7、中期国债是指偿还期限在(　　)的国债。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

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　　8、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是(　　)。

　　A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元

　　C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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　　9、下列属于短期金融资产市场的是()

　　A.资本市场

　　B.货币市场

　　C.股票市场

　　D.债券市场

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　　10、基金管理费费率的大小通常()

　　A.与基金规模成反比，与风险成正比

　　B.与基金规模成反比，与风险成反比

　　C.与基金规模成正比，与风险成正比

　　D.与基金规模成正比，与风险成反比

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