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　　1、在证券存管制度中，证券公司将投资者交给其报关的证券以及自身持有的证券统一交给()报管。

　　A.证券监督管理委员会

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.本公司经纪事业总部

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　　2.交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。

　　A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

　　B.证券交易所为同期(次)国债向不同承销提供同一承销代码

　　C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

　　D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

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　　3.国务院证券监督管理机构由(　　)组成。

　　A.中国证券监督管理委员会和中国银行保险监督管理委员会及其派出机构

　　B.中国银行保险监督管理委员会及其派出机构

　　C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

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　　4.按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为()。

　　A.股权类权证、债券类权证以及其他权证

　　B.认股权证和备兑权证

　　C.认购权证和认沽权证市员人

　　D.平价权证、价内权证和价外权证

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　　5、下面说法正确的是()。

　　A.目前我国证券市场采用的结算模式是机构结算模式

　　B.证券公司在证券登记结算机构只需开立证券交收账户

　　C.证券公司与客户之间的资金清算交收可以由证券公司自行负责完成

　　D.证券公司与客户之间的证券清算交收，应当由证券公司全权办理

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　　6、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。

　　A.任一企业集合票据筹集资金额不超过1亿元

　　B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　C.应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D.在银行间债券市场发行

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　　7、(　　)，上海证券交易所发布了上证50指数。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

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　　8.QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

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　　9.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是(　　)。

　　A.国际技术监督管理局

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

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　　10.开放式基金的基金份额持有人事先未作出选择分红方式的，基金管理人应当采取(　　)。

　　A.红利再投资

　　B.现金分红

　　C.不分红

　　D.以上做法皆可

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