2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识考前预测试题（二）
来源 :中华考试网 2019-11-14
中11. 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列( )条件。
①有明确、合法的投资方向
②有明确的基金运作方式
③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
④基金名称表明基金的类别和投资特征
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
12. 鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以 VaR 为核心，其主要优势有( )。
①VaR 计算简便
②VaR 考虑了不同组合的风险分散效应
③VaR 限额是动态的
④VaR 限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
A.①②③ B.①②④ C.②④ D.②③④
13. 以下关于基金定期报告的说法，错误的有( )。
①基金季度报告中投资组合报告需要披露前 10 名债券明细，前 5 名股票明细
②基金半年度报告要求进行审计
③基金管理人应在会计年度的前 6 个月结束后 30 日内编制完成基金半年度报告
④基金年度报告在会计年度结束后的 90 日内经过审计后予以公告
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
14. 证券交易所具有的特征是( )。
①有固定的交易场所和交易时间
②投资者直接进入交易所买卖证券
③通过公开竞价的方式决定证券交易价格
④交易对象限于合乎一定标准的上市证券
A.①②③④ B.①②④ C.①②③ D.①③④
15. 下列说法中，正确的有( )。
①证券融资是一种强市场性的金融活动
②有价证券是指股票
③间接融资具有分散性和间接性
④直接融资的工具主要有票据、债券和股票等
A.①②④
B.③④
C.①④
D.①③④
16. 股票分析中，技术分析方法主要有( )。
①K 线理论
②形态理论
③波浪理论
④循环周期理论
A.①② B.③④ C.①②④ D.①②③④
17. 信用违约互换交易的危险来自( )。
①集中交易
②高杠杆性
③信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具
④场内交易
A.①② B.②③ C.②③④ D.①②③④
18. 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，( )属于询价交易方式的范畴。
①公开报价
②小额报价
③双边报价
④对话报价
A.①②③ B.①③④ C.①④ D.①②③④
19. 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是( )。
①商业银行为补充附属资本发行
②清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
③期限在 15 年以上
④发行之日起 10 年内不可赎回
A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①④
20. 一般意义的收益公司债的特点有( )。
①到期日固定
②清偿时排序晚于股票
③债券的未付利息可以累加
④公司有盈利时才付息
A.①②
B.②③④
C.②③
D.①③④
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