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　　1. 在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为( )。

　　A.现金方式

　　B.分红再投资转换为基金份额

　　C.现金分红和分红再投资转换为基金份额

　　D.现金分红和股利分红

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　　2. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )等机构投资者。

　　A.企业

　　B.银行和非银行金融机构

　　C.个人

　　D.国外机构

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　　3. 当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关

　　政策规定对债权人予以偿付的是( )。

　　A.风险准备金

　　B.保障基金

　　C.保护基金

　　D.保证金

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　　4. 根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指( )基金。

　　A.主要投资于股票、债券，且 60%以上的基金资产投资于股票的

　　B.主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金的

　　C.主要投资于股票、债券，且 80%以上的基金资产投资于债券的

　　D.主要投资于股票、债券，且不低于 20%的基金资产投资于货币市场工具的

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　　5. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于( )。

　　A.道德风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.市场风险

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　　6. 在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

　　A.债券基金

　　B.货币基金

　　C.股票基金

　　D.认股权证基金

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　　7. 关于公募基金，下列说法中错误的是( )。

　　A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

　　B.最小投资金额要求较低，且投资者众多

　　C.募集的对象通常是不固定的

　　D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

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　　8. ( )是资金的需求者和证券的供应者。

　　A.证券发行人

　　B.证券投资者

　　C.证券中介机构

　　D.证券流通市场

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　　9. 不属于证券服务机构的是( )。

　　A.审计所

　　B.投资咨询机构

　　C.会计师事务所

　　D.资产评估机构

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　　10. 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。

　　A.可分离型与非分离型

　　B.独立型与分离型

　　C.独立型与非独立型

　　D.可分型与不可分型

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