第 1 题：下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。

　　A. 保护投资者

　　B. 保证证券市场的公平、效率和透明

　　C. 降低非系统性风险

　　D. 降低系统性风险

　　答案：C

　　解题思路：国际证监会公布了证券监管的三个目标： 1)保护投资者。 2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。故选 C。

　　本题考查的重点：证券市场监管的目标和手段

　　第 2 题：关于股票性质描述正确的是()。

　　A：股票所代表的权利本来不存在

　　B：股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

　　C：股票是设权证券

　　D：股票是证权证券

　　答案：D

　　解题思路：股票的性质(1)股票是有价证券。(2)股票是要式证券。(3)股票是证权证券。(4)股票是资本证券。(5)股票是综合权利证券。

　　本题考查的重点：股票的定义、性质、特征和分类

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　　第 3 题：下面关于无面额股票的阐述正确的是()。

　　Ⅰ.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

　　Ⅱ.无面额股票也称为比例股票或份额股票

　　Ⅲ.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

　　Ⅳ.我国的《公司法》允许发行无面额股票

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C： Ⅱ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解题思路：我国的《公司法》不允许发行无面额股票。

　　本题考查的重点：普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征

　　第 4 题：股票内在价值与价格的关系，下面表述正确的是()。

　　Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于内在价值

　　Ⅱ.股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值

　　Ⅲ.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值

　　Ⅳ.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕股票的内在价值波动

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：考查股票内在价值与价格的关系。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　本题考查的重点：股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系

　　第 5 题：某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。

　　A：优先股股东、债权人、普通股股东

　　B：债权人、优先股股东、普通股股东

　　C：优先股股东、普通股股东、债权人

　　D：普通股股东、债权人、优先股股东

　　答案：B

　　解题思路：某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是债权人、优先股股东、普通股股东。

　　本题考查的重点：普通股股东的权利和义务

　　第 6 题：优先股作为一种股权证书，代表着对公司的()。

　　A：所有权

　　B：债权

　　C：分配权

　　D：参与权

　　答案：A

　　解题思路：考察优先股的内容。优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

　　本题考查的重点：优先股的定义、特征

　　第 7 题：股票市场发展初期采用的股票发行方式是()，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。

　　A：核准制

　　B：审批制

　　C：注册制

　　D：配额制

　　答案：B

　　解题思路：股票市场发展初期采用的股票发行方式是审批制，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。

　　本题考查的重点：审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征

　　第 8 题：根据委托时效限制分类的委托指令有()。

　　I.当日委托

　　II.整数委托

　　III.市价委托

　　IV.开市委托

　　A：I、III

　　B：I、IV

　　C：II、III

　　D：III、IV

　　答案：B

　　解题思路：委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　本题考查的重点：委托指令的基本类别

　　第 9 题：证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管。

　　A：证券公司

　　B：证券交易所

　　C：证券登记结算机构

　　D：商业银行

　　答案：A

　　解题思路：证券的托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管。债券的托管一般是在商业银行。

　　本题考查的重点：证券托管和证券存管的概念

　　第 10 题：上海证券交易所交易的证券，其托管制度为()

　　A：合法交易、合法持有、合法买卖

　　B：证券登记结算中心登记、交易所买卖

　　C：自动托管、随处通买、哪买哪卖，转托不限

　　D：和指定交易制度联系在一起

　　答案：D

　　解题思路：上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。C 项是深圳证券交易所交易证券的托管制度。

　　本题考查的重点：我国证券托管制度的内容