2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题（9）
来源 :中华考试网 2019-11-07
中1、我国证券市场监管的原则是()
I 依法监管原则
II 保护投资者利益原则
III “三公”原则
IV 监管与自律相结合原则
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是(1)依法监管原则 (2)保护投资者利益原则(3)“三公”原则 (4)监管与自律相结合原则.
2、基金托管费的计提通常是()。
I 逐日计算并累计
II 逐月计算并累计
III 按月支付
IV 按季支付
A.I、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II
正确答案是：A，
解析
基金托管费逐日计算并累计、按月支付。
3、关于欧洲债券，以下说法正确的有( )
I 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
II 欧洲债券是在20世纪30年代出现的
III 欧洲债券是国际债券的一种
IV 欧洲债券市场以众多创新品种而著称
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：C，
解析
欧洲债券是在20世纪60年代初随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。
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4、填写证券名称的方法有( )
I 全称
II 简称
III 缩写
IV 代码
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：C，
解析
填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。
5、股票收益主要来自( )
I 股份公司
II 股票流通
III 利率的降低
IV 法定存款准备金率的降低
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III
D.I、II、III、IV
正确答案是：A，
解析
股票收益主要来自股份公司和股票流通。
6、金融期货与金融期权的区别有()。
Ⅰ 基础资产不同
Ⅱ 交易者权利与义务的对称性不同
Ⅲ 履约保证不同
Ⅳ 现金流转不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B，
解析
金融期货与金融期权的区别： (1)基础资产不同。(2)交易者权利与义务的对称性不同。(3)履约保证不同。(4)现金流转不同。(5)盈亏特点不同。(6)套期保值的作用与效果不同。
7、金融衍生工具对应的基础金融产品包括()。
I 债券
II 股票
III 银行定期存款单
IV 金融衍生工具
A.I、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
金融衍生工具的基础产品不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等等)，也包括金融衍生工具。
8、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )
I 附息债券
II 息票累积债券
III 贴现债券
IV 金融债券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是：A，
解析
根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为附息债券、息票累积债券、贴现债券。
9、上海证券交易所的成分指数类包括( )
Ⅰ上证50指数
Ⅱ上证100指数
Ⅲ上证180指数
Ⅳ上证380指数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案是：B，
解析
上海证券交易所的成分指数类包括上证50指数、上证180指数、上证380指数。
10、无记名股票的特点包括()
I 股东权利归属股票的持有人
II 认购股票时要求一次缴纳出资
III 转让相对简便
IV 安全性较差
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
无记名股票的特点包括股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。