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2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题(7)

来源 :中华考试网 2019-11-07

  10、无面额股票的特点为()

  I 为股票发行价格的确定提供依据

  II 发行或转让价格较灵活

  III 持有者的权利跟有面额股票的不同

  IV 便于股票分割

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:B,

  解析

  无面额股票发行或转让价格较灵活,并且便于股票分割。持有者的权利跟有面额股票相同。

  11、按基金运作方式不同,可分为()。

  Ⅰ交易型开放式指数基金

  Ⅱ 封闭式基金

  Ⅲ 开放式基金

  Ⅳ上市开放式基金

  A.Ⅱ、 Ⅳ

  B.Ⅱ、 Ⅲ

  C.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅰ、 Ⅳ

  正确答案是:B,

  解析

  按基金运作方式不同,可分为封闭式基金和开放式基金。

  12、下列属于操作风险的是( )。

  I 内部操作过程不完善

  II 外部欺诈

  III 系统缺陷

  IV 员工操作失误

  A.I 、II 、III、 IV

  B.II、 III、 IV

  C.I、 III 、IV

  D.I、 IV

  正确答案是:A,

  解析

  操 作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。 操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险,并由此分为七种表现形式:内部欺诈,外部欺诈,聘用员工做法和工作场所安全性,客户、产 品和业务做法,实物资产损坏,业务中断和系统失灵,交割及流程管理。

  13、金融期权的主要功能包括()。

  Ⅰ套期保值功能

  Ⅱ 价格发现功能

  Ⅲ 投机功能

  Ⅳ 套利功能

  A.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ

  C.Ⅱ、 Ⅲ

  D.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

  正确答案是:A,

  解析

  (1) 套期保值功能。根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义,套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等, 指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。(2)价格发现功能。价格发现 功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过集中竞价形成期货价格的功能。(3)投机功能。(4)套利功能。套利的理论基础在于经济学中的一 价定律,即忽略交易费用的差异,同一商品只能有一个价格。

  14、以下属于套期保值的基本原则的是()

  Ⅰ. 买卖方向对应

  Ⅱ. 品种相同

  Ⅲ. 数量相等

  Ⅳ. 月份相同或相近

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:D,

  解析

  套期保值的基本原则包括:

  (1) 商品种类相同原则 (2) 商品数量相同原则 (3) 月份相同或相近原则 (4) 交易方向相反原则

  15、货币乘数的决定因素包括()

  Ⅰ.超额准备金率

  Ⅱ.基础货币

  Ⅲ. 流通中的现金

  Ⅳ.定期存款与活期存款间的比率

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:B,

  解析

  货币乘数的决定因素包括(1)法定准备金率(2)超额准备金率(3)现金比率(4)定期存款与活期存款之间的比率

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