6、证券公司资产管理业务的种类有( )

　　I 为单一客户办理定向资产管理业务

　　II 为多个客户办理集合资产管理业务

　　III 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　IV 为多个客户办理定向资产管理业务

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　7、发行金融债券，企业集团财务公司应具备的条件有()。

　　Ⅰ近3年无重大违法违规记录

　　Ⅱ申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

　　Ⅲ财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的80%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%

　　Ⅳ财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：

　　(1)具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统;

　　(2)具有从事金融债券发行的合格专业人员;

　　(3)依法合规经营，符合银监会有关审慎监管的要求;

　　(4)财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%;

　　(5)财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期;

　　(6)申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足;

　　(7)申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平;

　　(8)近3年无重大违法违规记录;

　　(9)无到期不能支付的债务;

　　(10)银监会规定的其他审慎性条件。

　　8、关于可转换公司债券的说法正确的是()

　　Ⅰ.可转债转股会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益

　　Ⅱ.发行可转债通常用于特定的投资项目

　　Ⅲ. 可转债的发债主体是上市公司本身

　　Ⅳ.可转债自发行结束之日起12个月后可以转换为公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　关于可交换债券和可转换公司债券区别有：

　　(1)对公司股本的影响不同：可转债转股会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益;可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化，不会摊薄每股收益

　　(2)发债目的不同：发行可转债通常用于特定的投资项目;发行可交换债券的目的具有特殊性，通常并不为具体的投资项目

　　(3)发债主体和偿债主体不同： 可转债的发债主体是上市公司本身;可交换债券是上市公司的股东

　　(4)转换为股票的期限不同：可转债自发行结束之日起6个月后可以转换为公司股票;可交换债券自发行结束之日起12个月后可交换为预备交换的股票

　　(5)交割方式不同：可转债一般采用股票交割;可交换债券有股票、现金和混合三种交割方式。

　　(6)适用法规不同

　　(7)所换股份的来源不同

　　(8)抵押担保方式不同等

　　9、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为( )

　　I 股票价值

　　II 股票面值

　　III 票面价值

　　IV 票面金额

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值或股票面值。

　　10、全球化及科技对金融市场的影响包括( )。

　　Ⅰ 给我国经济发展带来巨大的机遇

　　Ⅱ 给我国薄弱经济带来巨大的冲击

　　Ⅲ 利于我国与世界的交流和友好

　　Ⅳ 对我国科技发展有着直接的影响

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　考察全球化及科技对金融市场的影响。