证券从业资格考试

导航

2019年证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题(4)

来源 :中华考试网 2019-11-06

  1、证券的清算和交收统称为()

  A.证券结算

  B.证券清算

  C.证券交收

  D.证券委托

  正确答案是:A,

  解析

  证券的清算和交收统称为证券结算。

  2、 场内市场在固定场所进行交易活动,一般指的是()

  A.证券交易所

  B.证券公司

  C.店头交易

  D.柜头市场

  正确答案是:A,

  解析

  场内交易市场,又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场。

  3、由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

  A.隐蔽性

  B.扩散性

  C.不确定性

  D.周期性

  正确答案是:A,

  解析

  金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

  4、OTC市场又称为()。

  A.全国中小企业股份转让系统

  B.交易所市场

  C.场外交易市场

  D.集中交易市场

  正确答案是:C,

  解析

  场外交易市场,即OTC市场,又称为柜台交易市场或店头市场。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库

抢先试用

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库

抢先试用

  更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料,加入证券从业资格证学习群:1018359976 银行从业资格考试   ,更有老师答疑解惑

  5、通过证券从业资格考试后,( )没从事证券行业,中国证券业协会注销从业资格。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  正确答案是:C,

  解析

  取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

  6、资产证券化根据资产证券化的地域分类,可以分为境内资产证券化和()

  A.境外资产证券化

  B.离岸资产证券化

  C.国外资产证券化

  D.国际资产证券化

  正确答案是:B,

  解析

  资产证券化根据资产证券化的地域分类,可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

  7、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于()。

  A.已上市交易的股票

  B.可在场外交易的股票

  C.已上市交易的债券

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

  正确答案是:B,

  解析

  《中 华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产应当用于下列投资:第一,上市交易的股票、债券;第二,国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此,证 券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前,我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司 债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

  8、上证综合指数以股票( )为权数,按加权平均法计算 。

  A.流通股数

  B.市值

  C.发行数

  D.面值

  正确答案是:C,

  解析

  上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。

  9、证券交易所的组织形式中,不以营利为目的的是()。

  A.公司制

  B.会员制

  C.审批制

  D.许可制

  正确答案是:B,

  解析

  会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

  10、1988年以前,我国国债采用()方式发行。

  A.通过商业银行销售

  B.银行管理部门

  C.行政分配

  D.承购包销

  正确答案是:C,

  解析

  1988年以前,我国国债发行采用行政分配方式

分享到

相关推荐