二、组合选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

　　Ⅰ.利率互换

　　Ⅱ.信用联结票据

　　Ⅲ.信用互换

　　Ⅳ.保证金互换

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　2.证券承销制度具体包括( )等内容。

　　Ⅰ.证券承销的管理结构

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.证券承销方式

　　Ⅳ.证券承销法律制度

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　3.上海证券交易所和深圳证券交易所规定，属于下列( )情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。

　　Ⅰ.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括)

　　Ⅱ.增发上市的股票

　　Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票

　　Ⅳ.封闭式基金

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　4.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有( )。

　　Ⅰ.存款准备金制度

　　Ⅱ.再贴现政策

　　Ⅲ.公开市场业务

　　Ⅳ.货币借贷业务

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　5.现代意义上的公司治理可理解为关于( )的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团(如员工、供应商、社区团体、政府机关等)之间的关系。

　　Ⅰ.企业组织方式

　　Ⅱ.控制机制

　　Ⅲ.利益分配

　　Ⅳ.股权分配

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　6.股票融资的优点有( )。

　　Ⅰ.筹资风险小

　　Ⅱ.股票融资可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉

　　Ⅲ.没有固定的利息负担

　　Ⅳ.股票融资有利于帮助企业建立规范的现代企业制度

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　7.影响金融市场的主要因素不包括( )。

　　Ⅰ.技术因素

　　Ⅱ.管理因素

　　Ⅲ.人员因素

　　Ⅳ.历史因素

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　8.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。

　　Ⅰ.从业人员的资格管理

　　Ⅱ.后续职业培训

　　Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范

　　Ⅳ.从业人员诚信信息管理

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　9.我国证券市场监管的目标是( )。

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

　　Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动

　　Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

　　Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　10.证券投资基金投资存在的风险主要有( )。

　　Ⅰ.市场风险

　　Ⅱ.管理能力风险

　　Ⅲ.技术风险

　　Ⅳ.巨额赎回风险

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　11.证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括( )。

　　Ⅰ.资源分配

　　Ⅱ.促进众多公司以重组方式发展壮大

　　Ⅲ.提供投资工具

　　Ⅳ.为投资者提供无差异的投资选择

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　12.信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括( )。

　　Ⅰ.信托关系人

　　Ⅱ.信托委托人

　　Ⅲ.信托受托人

　　Ⅳ.信托受益人

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　13.我国证券公司短期融资券( )。

　　Ⅰ.不属于金融债券

　　Ⅱ.在银行间债券市场发行

　　Ⅲ.以短期融资为目的

　　Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　14.以下关于保证债券说法正确的是( )。

　　Ⅰ.以第三人作为担保

　　Ⅱ.担保人或担保全部本息，或仅担保利息

　　Ⅲ.担保人一般是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等

　　Ⅳ.一般公司债券大多为无担保债券

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　15.保荐制度具体是指由保荐人(证券公司)对发行人发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否( )，协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任，并在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，完成招股计划书中的承诺，同时对上市公司的信息披露负有连带责任。

　　Ⅰ.可靠

　　Ⅱ.真实

　　Ⅲ.准确

　　Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　16.以下( )属于直接融资。

　　Ⅰ.商业信用

　　Ⅱ.企业发行股票

　　Ⅲ.企业发行债券

　　Ⅳ.企业之间、个人之间的直接借贷

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　17.下列属于场内交易市场特点的有( )。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公开竞价

　　Ⅲ.经纪制度

　　Ⅳ.市场监管严密

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　18.下列关于金融风险管理方法说法正确的是( )。

　　Ⅰ.金融风险管理方法一般分为控制法和财务法

　　Ⅱ.控制法使用在金融风险损失发生之前

　　Ⅲ.财务法使用在金融风险损失发生之后

　　Ⅳ.控制法的主要方式有避免风险、控制损失和分散风险

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　19.基金与股票、债券的区别在于( )。

　　Ⅰ.筹资规模不同

　　Ⅱ.反映的经济关系不同

　　Ⅲ.所筹集资金的投向不同

　　Ⅳ.收益风险水平不同

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　20.下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别表述正确的有( )。

　　Ⅰ.在买断式回购的初始交易中，所有权转移至逆回购方

　　Ⅱ.在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

　　Ⅲ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入债券

　　Ⅳ.在买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ