二、组合选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。

　　Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构.经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　2.影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。

　　Ⅰ.清算方式的变化

　　Ⅱ.宏观经济政策的调整

　　Ⅲ.供求关系的变化

　　Ⅳ.经济形势的变化

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　3.股价指数的基准功能，主要体现在( )。

　　Ⅰ.描述股票市场趋势，反映国民经济发展状况

　　Ⅱ.预测股票价格走势，反映收益增减变化

　　Ⅲ.提供客观衡量投资者投资收益和风险的基准

　　Ⅳ.为不同细分市场的投资配置与选择提供基准

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　4.下列关于完善市场制度结构，降低制度性风险说法正确的是( )。

　　Ⅰ.完善市场制度、规范市场参与者行为是降低制度性风险主要措施

　　Ⅱ.提高市场制度供给的合理性、延续性，降低不确定性有助于减少制度性风险。

　　Ⅲ.对上市公司而言，力求多元化的上市公司结构，消除对非公有制公司的“所有制歧视”有助于减少制度性风险

　　Ⅳ.加强市场制度创新，如实行股票指数期货等，以降低或者转移风险

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　5.随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第二阶段的特征有( )。

　　Ⅰ.中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显，面临的风险不断增大

　　Ⅱ.证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动

　　Ⅲ.新设立的证券投资基金公司由于其恶劣的市场行为和乏善可陈的经营业绩，市场认可度较低

　　Ⅳ.由于不完善的市场运作规则，导致投资者结构变动的积极影响并未显现出来

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　6.下列关于非系统风险说法正确的是( )。

　　Ⅰ.非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险

　　Ⅱ.非系统性风险也称个别性风险

　　Ⅲ.非系统性风险的一个典型特征是可以通过投资组合来消除

　　Ⅳ.非系统性风险通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场价格不存在系统的全面联系

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　7.下列关于商业银行信贷业务的描述中.正确的是( )。

　　Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的

　　Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人

　　Ⅲ.商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人

　　Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　8.证券投资基金的作用有( )。

　　Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　Ⅱ.丰富了大投资者的投资方式

　　Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展

　　Ⅳ.有利于证券市场的国际化

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　9.下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有( )。

　　Ⅰ.公司的竞争力

　　Ⅱ.公司财务状况

　　Ⅲ.公司治理水平

　　Ⅳ.公司改组或合并

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　10.金融自由化的主要内容包括( )。

　　Ⅰ.取消对存款利率的最高限额

　　Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

　　Ⅲ.放松外汇管制

　　Ⅳ.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　11.下列有关股权投资市场说法正确的有( )。

　　Ⅰ.全称私募股权投资

　　Ⅱ.通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利

　　Ⅲ.广义的股权投资为涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资

　　Ⅳ.在中国，股权投资主要是指广义的股权投资

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　12.保荐机构应当严格履行法定职责，确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料( )。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整

　　Ⅳ.及时

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　13.金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括( )。

　　Ⅰ.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易

　　Ⅱ.金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管

　　Ⅲ.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

　　Ⅳ.金融期货交易存在一定的交易对手违约风险，而远期交易基本不用担心交易违约

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　14.中央银行参考利率，包括( )。

　　Ⅰ.1 年定存

　　Ⅱ.半年贷款

　　Ⅲ.3 年贷款

　　Ⅳ.5 年贷款

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　15.在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述正确的有( )。

　　Ⅰ.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值

　　Ⅱ.当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值

　　Ⅲ.当日没有市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值

　　Ⅳ.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　16.以下关于债券安全性的说法正确的是( )。

　　Ⅰ.由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障

　　Ⅱ.企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余财产的索取权，因此与其他有价证券相比，债券安全性较高

　　Ⅲ.按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债

　　Ⅳ.按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　17.创业板私募债等其他信用债相比的不同之处是( )。

　　Ⅰ.审核方式是注册制

　　Ⅱ.对评级和审计的规定较宽松

　　Ⅲ.发行主体门槛更低

　　Ⅳ.对投资者限制较少

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　18.下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的是( )。

　　Ⅰ.上市公司的组织机构健全，运行良好

　　Ⅱ.上市公司的盈利能力具有可持续性

　　Ⅲ.上市公司的财务状况良好

　　Ⅳ.上市公司募集资金的数额和使用符合规定

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　19.以下关于可转换公司债券，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.适用法规是《上市公司证券发行管理办法》

　　Ⅱ.更接近于股权融资

　　Ⅲ.会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益

　　Ⅳ.一般采用股票交割的方式

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　20.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列( )规定。

　　Ⅰ.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%

　　Ⅱ.即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

　　Ⅲ.即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格

　　Ⅳ.当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ