【知识点一】证券交易所

　　1.关于证券交易所的表述，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

　　Ⅱ.证券交易所本身买卖证券，也可以决定证券价格

　　Ⅲ.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

　　Ⅳ.证券交易所对证券交易进行周密的组织和严格的管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。

　　2.证券交易所的职能有(　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅲ.对会员进行监管

　　Ⅳ.设立证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

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　　3.证券交易所的组织形式有(　)。

　　A.公司制和会员制

　　B.公司制和个人制

　　C.会员制和事业制

　　D.契约制和合伙制

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。

　　4.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.契约制

　　D.事业制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是会员制。

　　5.(　)标志着我国证券市场正式形成。

　　A.1998年年底，《中华人民共和国证券法》的出台

　　B.1991年8月，中国证券业协会的成立

　　C.1988年，国债柜台交易的正式启动

　　D.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券交易所的发展历程。1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业，标志着我国证券市场正式形成。

　　【知识点二】证券业协会

　　1.证券业协会的宗旨是(　)。

　　Ⅰ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

　　Ⅱ.为会员服务，维护会员的合法权益

　　Ⅲ.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用

　　Ⅳ.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券业协会的宗旨。宗旨：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

　　2.中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列(　)自律管理职责。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使的职责。

　　3.证券业协会的最高权力机构是(　)。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.常务理事会

　　D.监事会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券业协会的机构设置。协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。

　　4.证券业协会的会员大会每(　)至少召开一次。

　　A.4年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.1年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券业协会的机构设置。会员大会每4年至少召开一次，理事会认为有必要或由1/3以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

　　5.证券业协会的常务理事数量不超过理事会成员数量的(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/6

　　D.1/5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查常务理事。常务理事数量不超过理事会成员数量的1/3。

　　6.取得证券执业证书的人员，连续(　)年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业资格的取得和执业证书。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

　　7.证券业协会监事长由(　)。

　　A.中国证监会指定

　　B.会员单位推荐产生

　　C.会员大会选举产生

　　D.监事会在当选的监事中选举产生

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券业协会的监事会。监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。监事、监事长任期四年，可连选连任。