一、单项选择题(共 30 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　1.商业银行债券包括()。

　　Ⅰ.普通债券

　　Ⅱ.小微企业专项金融债券

　　Ⅲ.次级债券

　　Ⅳ.混合资本债券

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　2.自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　【答案】D

　　【解析】自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。

　　3.下列说法错误的是( )。

　　A 证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

　　B 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

　　C 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

　　D 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　【答案】C

　　【解析】证券公司的董事、监事、 高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

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　　4.证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是( )。

　　A 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　B 挪用客户所委托买卖的证券

　　C 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　D 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

　　【答案】D

　　【解析】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为① 违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托， 擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入， 诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、 传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项 D 不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的为。

　　5.证券交易结算方式可以分为()。

　　Ⅰ.统一结算

　　Ⅱ.全额结算

　　Ⅲ.差额结算

　　Ⅳ.净额结算

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　6. 依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。

　　A 证监会

　　B 银监会

　　C 保监会

　　D 中国人民银行

　　【答案】A

　　【解析】中国证券监督管理委员会依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

　　7.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

　　A 风险说明书

　　B 期货经纪合同

　　C 期货交易协议

　　D 委托合同书

　　【答案】A

　　【解析】期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　9.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

　　A.3 万元以上 30 万元以下

　　B.3 万元以上 50 万元以下

　　C.5 万元以上 50 万元以下

　　D.5 万元以上 30 万元以下

　　【答案】A

　　【解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　10.以下属于证券业协会机构设置的是()。

　　Ⅰ.会员大会

　　Ⅱ.理事会

　　Ⅲ.常务理事会

　　Ⅳ.监事会

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　11.证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。

　　A 金融产品说明书

　　B 宣传推介材料

　　C 拟向客户提供的其他文件、资料

　　D 书面代销合同

　　【答案】D

　　【解析】证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　12.申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.省级人民政府

　　【答案】B

　　【解析】申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　【题目】我国现行的规定是，各工商企业可()。

　　Ⅰ.参与股票配售

　　Ⅱ.投资股票二级市场

　　Ⅲ.投资中小板

　　Ⅳ.投资境外股票市场

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　13 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　【答案】C

　　【解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的 80%。

　　15.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有()。

　　Ⅰ.投资者接受程度

　　Ⅱ.信用等级

　　Ⅲ.计息方式

　　Ⅳ.利息支付方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B