13[多选题] 下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有(　　)。

　　A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：根据我国《证券公司分公司监管规定(试行)》规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部。(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务。(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。(5)中国证监会批准的证券公司其他业务。

　　14[多选题] 在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(　　)。

　　A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平

　　B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

　　C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　参考答案：A,B

　　参考解析：按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)，或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。

　　15[多选题] 客户交易结算资金第三方存管制度是按照(　　)的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

　　A.保障客户资产安全

　　B.防止风险传递

　　C.方便投资者

　　D.有利于证券公司业务创新

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：客户交易结算资金第三方存管制度是根据2006年我国新修订的《中华人民共和国证券法》有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

　　16[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.融券专用证券账户

　　C.客户信用交易担保证券账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　参考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析

　　试题难度：统 计：本题共被作答22032次 ，正确率25% ，易错项为A,B,C,D 。参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　17[多选题] 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的(　　)。

　　A.联系

　　B.协调

　　C.相互监督

　　D.合作

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。

　　18[多选题] 下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是(　　)。

　　A.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户

　　B.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户

　　C.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产

　　D.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封

　　参考答案：A,B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　19[多选题] 《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括(　　)。

　　A.事后处理

　　B.谈话提醒

　　C.行政干预

　　D.事前监管

　　参考答案：A,D

　　参考解析：对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生。事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

　　20[判断题(AB)] 信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　参考答案：B

　　参考解析：信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。

　　21[多选题] 证券交易所在证券交易中接受报价的方式有(　　)。

　　A.口头报价

　　B.书面报价

　　C.电脑报价

　　D.电话报价

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

　　22[单选题] 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括(　　)。

　　I 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

　　II 建立合理有效的控制措施

　　III 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

　　IV 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析：还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

　　23[多选题] 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有(　　)。

　　A.行业或产业竞争结构

　　B.抗外部冲击的能力

　　C.经济周期循环

　　D.行业估值水平

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：常见的行业因素包括：(1)行业或产业竞争结构。(2)行业可持续性。(3)抗外部冲击的能力。(4)监管及税收待遇——政府关系。(5)劳资关系。(6)财务与融资问题。(7)行业估值水平。

　　24[单选题] 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有(　　)。

　　Ⅰ 债权回购

　　Ⅱ 权证

　　Ⅲ 普通上市开放式基金

　　Ⅳ 债权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以

　　25[多选题] 股票发行的定价方式有(　　)。

　　A.协商定价方式

　　B.上网竞价方式

　　C.询价方式

　　D.招标定价方式

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

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