6、出现下列(　)情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。

　　Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

　　Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

　　Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查公司债券不得再次发行的情形。不得再次发行的情形包括：(1)最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为;(2)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(3)对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态;(4)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括(　)。

　　Ⅰ.金融债券发行申请报告

　　Ⅱ.金融债券发行办法

　　Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

　　Ⅳ.承销协议

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查申请发行金融债券应报送的文件。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告;发行人近3年经审计的财务报告及审计报告;金融债券发行办法;承销协议;中国人民银行要求的其他文件。

　　8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有(　)。

　　Ⅰ.全国银行间债券市场

　　Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点

　　Ⅲ.商业银行储蓄网点

　　Ⅳ.证券交易所债券市场

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查凭证式国债的承销程序。凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。各商业银行、邮储银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。

　　9、关于中标原则，下列说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

　　Ⅱ.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

　　Ⅲ.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

　　Ⅳ.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查中标原则。边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，第Ⅲ项说法错误。

　　10、下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅱ.是商业银行为了补充附属资本而发行的

　　Ⅲ.发行期限在8年以上

　　Ⅳ.是发行之日起10年内不可赎回的债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查混合资本债券。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　11、按债券有无担保划分，企业债券可分为(　)。

　　Ⅰ.信用债券

　　Ⅱ.公募债券

　　Ⅲ.担保债券

　　Ⅳ.私募债券

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查企业债券的分类。按债券有无担保划分，企业债券可分为信用债券和担保债券。

　　12、我国发行的普通国债的品种有(　)。

　　Ⅰ.储蓄国债(电子式)

　　Ⅱ.凭证式国债

　　Ⅲ.实物国债

　　Ⅳ.记账式国债

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查我国国债的品种。目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。

　　13、政府债券的特征包括(　)。

　　Ⅰ.流通性弱

　　Ⅱ.安全性高

　　Ⅲ.收益稳定

　　Ⅳ.免税待遇

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查政府债券的特征。政府债券的特征包括安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

　　14、下列属于有担保债券的有(　)。

　　Ⅰ.抵押债券

　　Ⅱ.质押债券

　　Ⅲ.国债

　　Ⅳ.金融债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查债券的分类。抵押债券、质押债券和保证债券属于有担保的债券。国债、金融债券属于无担保债券。

　　15、债券的票面要素包括(　)。

　　Ⅰ.票面价值

　　Ⅱ.债券的票面利率

　　Ⅲ.债券的到期期限

　　Ⅳ.债券的发行者名称

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查债券的票面要素。债券的票面要素包括：票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称。

　　16、储蓄国债具有的特点包括(　)。

　　Ⅰ.采用实名制，不可流通转让

　　Ⅱ.对个人投资者发行，不向机构投资者发行

　　Ⅲ.采用电子方式记录债权

　　Ⅳ. 收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查储蓄国债的特点。储蓄国债具有的特点包括：(1)对个人投资者，不向机构投资者发行;(2)采用实名制，不可流通转让;(3)采用电子方式记录债权;(4)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税;(5)鼓励持有到期;(6)手续简化;(7)付息方式较为多样。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料，加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，更有老师答疑解惑！