[选择题]

　　1、贴现债券的发行属于()。

　　A.平价方式

　　B.溢价方式

　　C.折价方式

　　D.都不是

　　正确答案是：C

　　解析

　　贴现债券的发行属于折价方式

　　2、股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的()。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.参与性

　　正确答案是：C

　　解析

　　股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的流动性。

　　3、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()

　　A.金融债券

　　B.企业债券

　　C.次级债券

　　D.公司债券

　　正确答案是：A

　　解析

　　央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。

　　4、政府债券市场上最主要的投资工具是( )。

　　A.收益债券

　　B.普通债券

　　C.国债

　　D.政府保证债券

　　正确答案是：C

　　解析

　　国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。

　　5、资信评级机构和资产评估机构属于证券()机构。

　　A.销售

　　B.营业

　　C.服务

　　D.咨询

　　正确答案是：C

　　解析

　　证 券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证 券服务业务的机构。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验

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　　6、证券公司经营( )任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元

　　I 证券经纪

　　II 证券自营

　　III 证券承销与保荐

　　IV 证券投资咨询

　　A.I、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　7、调节货币市场资金供求的杠杆是( )。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.汇率

　　D.购买力

　　正确答案是：B，

　　解析

　　利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。

　　8、()以上的基金资产投资于债权的，为债券基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　80%以上的基金资产投资于债权的，为债券基金。

　　9、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.中小板市场

　　D.第四版市场

　　正确答案是：B，

　　解析

　　创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　10、我国发行的每股股票的面额为()元人民币。

　　A.1元

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。

　　11、深圳交易所成立的时间是()

　　A.1990

　　B. 1991

　　C.1992

　　D.1989

　　正确答案是：B

　　解析

　　1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。

　　12、下列属于资本流出的是()。

　　A.外国对本国负债减少

　　B.本国对外国的负债增加

　　C.本国对外国的债务减少

　　D.本国在外国的资产减少

　　正确答案是：C

　　解析

　　资本流出指本国资本流到外国，即本国资本输出。其主要表现为:①外国在本国的资产减少。②外国对本国的债务增加。③本国对外国的债务减少。④本国在外国的资产增加。

　　13、( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A.国家股

　　B.外资股

　　C.社会公众股

　　D.法人股

　　正确答案是：B

　　解析

　　外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　14、严格意义上的ETF最早出现在( )。

　　A.纽约证券交易所

　　B.多伦多证券交易所

　　C.伦敦证券交易所

　　D.芝加哥证券交易所

　　正确答案是：B

　　解析

　　严格意义上的ETF最早出现在多伦多证券交易所。

　　15、下列各项中，()不属于利率金融衍生工具。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期权

　　C.信用联结票据

　　D.利率互换

　　正确答案是：C

　　解析

　　C属于信用衍生工具。

　　16、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是()。

　　A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B.自发行之日起10年内不得赎回

　　C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　D.期限在15年以上

　　正确答案是：C

　　解析

　　我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　17、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.伦敦

　　B. 纽约

　　C.华盛顿

　　D.阿姆斯特丹

　　正确答案是：D

　　解析

　　世界上第一个股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

　　18、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

　　A.发行量加权股价指数

　　B.金融股发行量加权股价指数

　　C.电子股发行量加权股价指数

　　D.产业分类股价指数

　　正确答案是：A

　　解析

　　中 国台湾证券交易所发行量加权股价指数。我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行 量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股 价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

　　19、( )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　正确答案是：B

　　解析

　　我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　20、设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币()元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　正确答案是：C

　　解析

　　设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币2亿元。