1、债券与股票的相同点有( )。

　　I、债券与股票都属于有价证券

　　II、债券与股票都是直接融资工具

　　III、债券与股票持有者权利相同

　　IV、债券与股票获取收益相同

　　A、II、III B、I、II C、III、IV D、II、IV

　　正确答案：B

　　解析：

　　考査债券与股票的异同。债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，股票公司的股东，二者权利不同。债券和股票收益不同，债券具有固定收益，股票的股息红利不固定。

　　2、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

　　Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额

　　Ⅲ.无面额股票也称为比例股票

　　Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　3、基金资产净值是指基金资产总值减去()后价值。

　　A. 基金负债

　　B. 证券基金的费用

　　C. 各类证券的价值

　　D. 基金应收的申购基金款

　　正确答案：A

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　　4、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是( )

　　A.只能采用代销方式

　　B.可采用公开招标方式

　　C.只能采用包销方式

　　D.可采用包销或代销方式

　　正确答案：D

　　5、关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，下列说法正确的是( )。

　　A.有利于推动市场价值判断体系的形成

　　B.有利于维护非流通股股东利益

　　C.推动股指持续上升

　　D.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构

　　正确答案：A

　　6、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。

　　A. 15%

　　B. 10%

　　C.3%

　　D.5%

　　正确答案：D

　　7、下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

　　A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

　　B.中国证券业协会是行业自律性组织

　　C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

　　D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

　　正确答案：D

　　解析：

　　中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

　　8、下列关于可转债券的表述，错误的是( )。

　　A.可转债券包含了普通债券的特质

　　B.可转债券可以按约定转换为普通股股票

　　C.可转债券包含了看跌期权的价值

　　D.可转债券包含了权益类证券的特征

　　正确答案：C

　　9、股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。第四章

　　A.宏观经济因素

　　B.公司经营状况

　　C.政治因素

　　D.供求关系

　　正确答案：D

　　10、风险转移可以分为( )。

　　Ⅰ.保险转移

　　Ⅱ.非保险转移

　　Ⅲ.承保人转移

　　Ⅳ.担保转移

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：

　　投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体，被称为风险转移。

　　风险转移可分为：

　　11、保险转移：通过向保险公司支付保费的方式，将风险转移给保险公司。2、非保险转移：通常采用担保和备用信用证等方式将风险转嫁给第三方。

　　1、下列关于债券的说法，错误的是( )

　　A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率

　　B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值

　　C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示

　　D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和

　　【答案】D

　　【解析】 债券贴现率(必要回报率)=真实无风险收益率+预期通货膨胀率 +风险溢价，选项D说法错误。

　　12、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是( )

　　A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组

　　B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标

　　C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种

　　D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入

　　【答案】D

　　【解析】特殊目的机构指以资产证券化为唯一目的的，独立的信托实体，也可以由发起人设立。注册后的特殊目的机构的活动受法律的严格限制，其资本化程度很低，资金全部来源于发行证券的收入。选项D说法错误。

　　13、证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是( )

　　A.市价委托

　　B.零数委托

　　C.限价委托

　　D.整数委托

　　【答案】C

　　【解析】 限价委托方式的证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。

　　14、做市商交易的基本特征是( )。

　　A.成交时点是不连续的

　　B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

　　C.以买卖双向价格为基准进行撮合

　　D.投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　【答案】B

　　【解析】做市商市场是一种连续交易商市场，证券交易的买卖价格均由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双边报价。在做市商市场中，证券成交价格的形成由做市商决定，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。

　　15、下列关于保险公司次级债务的说法，正确的是( )。

　　A.利息清偿顺序先于股权资本

　　B.本金清偿顺序列于保单之前

　　C.期限在 10 年以上(含 10 年)

　　D.利息清偿顺序列于保单之前

　　【答案】A

　　【解析】

　　保险公司次级定期债务指保险公司为弥补临时性或阶段性资本不足，经批准募集的、期限在5年以上(含 5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。