[选择题]

　　1、下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

　　A.理论上说，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证

　　B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

　　C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

　　D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

　　正确答案是：C，

　　解析

　　现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

　　2、股票是一种资本证券，它属于()。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　正确答案是：C，

　　解析

　　债券与股票都属于有价证券。尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

　　3、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的(　)。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.索取权

　　D.管理权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

　　4、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付()后再按比例分配给股东。

　　A.支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

　　B.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务

　　C.缴纳所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务

　　D.支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

　　正确答案是：D，

　　解析

　　公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务。

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　　5、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案是：C，

　　解析

　　信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　6、证券业协会监事长由( )选举产生。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.会员大会

　　D.监事会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券业协会监事长由会员大会选举产生。

　　7、发行市场又被称为()

　　A.初级市场

　　B.二级市场

　　C.流通市场

　　D.场内市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场又被称为一级市场、初级市场。

　　8、股权分置改革主要是消除()的流通制度差异。

　　A.有限售条件股份和无限售条件股份

　　B.国有股和外资股

　　C.境内上市外资股和境外上市外资股

　　D.流通股和非流通股

　　正确答案是：D，

　　解析

　　股权分置改革主要是消除流通股与非流通股的流通制度差异。

　　9、( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A.经营风险

　　B.流动性风险

　　C.信用风险

　　D.财务风险

　　正确答案是：A，

　　解析

　　经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　10、()是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

　　A.可交换债券

　　B.可转换债券

　　C.资产证券化

　　D.信用违约互换

　　正确答案是：C，

　　解析

　　资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

　　11、()是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

　　A.公平原则

　　B.公开原则

　　C.公正原则

　　D.透明原则

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

　　12、证券投资者保护的最终措施之一为()。

　　A.证券投资者保护基金

　　B.基金投资者交易基金

　　C.证券稽查

　　D.证券投资咨询

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

　　13、中国证监会成立于()

　　A.1986年5月

　　B.1990年1月

　　C.1992年10月

　　D.1996年3月

　　正确答案是：C，

　　解析

　　中国证监会成立于1992年10月。

　　14、证券投资人可以分为()。

　　A.金融机构投资者和政府机构投资者

　　B.法人机构投资者和事业单位投资者

　　C.机构投资者和个人投资者

　　D.基金机构投资者和个人投资者

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类

　　15、目前，()已成为发展最快、规模最大的资金市场，并成为中央银行公开市场操作的重要平台。

　　A.资本市场

　　B.货币市场

　　C.银行间债券市场

　　D.同业拆借市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　目前，银行间债券市场已成为发展最快、规模最大的资金市场，并成为中央银行公开市场操作的重要平台。

　　16、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有( )。

　　A.累积性

　　B.隐藏性

　　C.或然性

　　D.潜在性

　　正确答案是：D，

　　解析

　　所谓宏观经济风险的潜在性，指的是宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。

　　17、证券业协会理事的选举和罢免由()负责

　　A.理事会

　　B.会员大会

　　C.监事会

　　D.董事会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券业协会理事的选举和罢免由会员大会负责

　　18、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。

　　A.国际贷款

　　B.银行资金调拨

　　C.国际证券投资

　　D.金融市场参与者

　　正确答案是：A，

　　解析

　　考察国际贷款的定义。

　　19、以下不属于在场内交易上市的是( )

　　A.中小型企业板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　正确答案是：D，

　　解析

　　以下不属于在场内交易上市的是新三板。

　　20、若商业银行的法定存款准备金率6%，客户提取现金比率为10%，超额准备金率为9%，则可以求出货币乘数为()。

　　A.4.4

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　正确答案是：A，

　　解析

　　m=(Rc +1)/(Rd十Re Rc)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4

　　其中，Rd、Re、Rc分别代表法定准备金率、超额准备金率和现金在存款中的比率。