2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习题（五）
来源 :中华考试网 2019-09-24
中1 银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )
A.三等九级
B.三等六级
C.四等九级
D.四等六级
A
2 企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国家发改委
C
3 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()
A.公司债券
B.金融债券
C.企业债券
D.次级债券
B
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4 以下关于公司型基金的说法，正确的是()
A.基金是独立的法人机构
B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
C.主要依据基金合同运营基金
D.投资者享有直接管理基金的权利
A
5 中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )
A.政府支持机构债券
B.金融债券
C.中央银行票据
D.国债
A
6 优先股作为一种股权证书，代表着对公司的()
A.重大决策表决权
B.经营权
C.所有权
D.人事任免权
C
7 布雷顿森林协议的其中一个成果是将()与黄金挂钩
A.欧元
B.英镑
C.美元
D.日元
C
8 1998 年至 2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。下列说法正确的是( )
A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映
B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映
C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示
D.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映
C
9 OTC 是( )的简称。
A.芝加哥期权交易所
B.交易所市场
C.场外交易市场
D.首次公开发行
C
10 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()
A.验证
B.托管
C.查验资金和证券
D.审单
B
11 在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度( )
A.不变
B.不能确定
C.越小
D.越大
C
12 分离交易的可转换公司债券是指债券与( )可以分离交易
A.可赎回权
B.认沽权
C.可回售权
D.认股权
D
13 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.席位优先
A
14 如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会()
A.上升
B.无变化
C.不能确定
D.下跌
A
15 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()
A.资本公积金
B.股本
C.任意公积金
D.盈余公积金
A
16 关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是()
A.可以到原购买网点提前兑取
B.可以挂失
C.可以记名
D.可以上市流通
D
17 资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于()名注册资产评估师
A.20
B.40
C.10
D.30
D
18 间接融资与直接融资相比，投资者的收益往往会()
A.较多
B.一样
C.较少
D.不确定
C
19 投资者参与香港联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段应当采用( )
A.竞价限价盘委托
B.集合限价盘委托
C.集合竞价盘委托
D.增强限价盘委托
A
20 金融期货具备的功能包括()
Ⅰ 套期保值
Ⅱ 价格发现
Ⅲ 投机
Ⅳ 套利
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
21 信托关系的当事人至少包括( )。
I、公证人
II、委托人
III、受托人
IV、受益人
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
C
22 境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者包括( )
Ⅰ、外国的自然人、法人和其他组织
Ⅱ、我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
Ⅲ、境内居民
Ⅳ、定居在国外的中国公民
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
23 证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向( )提交有关资料，申请出具监管意见书
A.国资委
B.中国证监会
C.中国银监会
D.财政部
B
24 证券交易必须遵循( )
Ⅰ、自主
Ⅱ、公正
Ⅲ、公开
Ⅳ、公平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
25 根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的( )
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
B
26 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类( )
A.证券公司和银行
B.上市公司和基金
C.企事业法人和境外投资者
D.机构法人和自然人
D
27 中国证券业协会成立于( )
A.1991 年 8 月 28 日
B.1992 年 8 月 28 日
C.1993 年 8 月 28 日
D.1994 年 8 月 28 日
A
28 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是( )
A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易
B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额
C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户
A
29 根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下
列说法错误的是( )
A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不
得买入风险警示债券
B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司
债券
C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风
险揭示书
D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资
金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币
D
30 关于交易制度的说法，正确的是( )
A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出
B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出
C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出
D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出
D
31 证券交易所的主要职能包括( )
Ⅰ、提供证券交易的场所和设施，管理和公布市场信息
Ⅱ、制定证券交易所的业务规则
Ⅲ、接受上市申请，安排证券上市
Ⅳ、组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A
32 按照在一定条件下能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为
( )
Ⅰ、可赎回优先股
Ⅱ、不可赎回优先股
Ⅲ、可转换优先股
Ⅳ、不可转换优先股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A
33 改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场
“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念。具体可以采取的办法有( )
Ⅰ、构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ、积极推进保险资金入市
Ⅲ、发展私募基金
Ⅳ、吸引海外资金入市(QFII)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
34 证券市场的发展得益于( )
Ⅰ、社会化大生产和商品经济的发展
Ⅱ、股份制的发展
Ⅲ、资本主义的诞生
Ⅳ、信用制度的发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
35 下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是( )。
A.银行间债券市场
B.深圳证券交易所创业板
C.全国中小企业股份转让系统
D.深圳证券交易所中小板
D
36 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的( )计算出来的未来收入的现
值
A.无风险利率
B.定期存款利息率
C.存款准备金率
D.必要收益率
D
37 股票价格指数期货实行( )结算。
A.股票
B.现金
C.实物
D.对冲
B
38 股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司
合并、分立解除或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的
( )以上通过。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
D
39 典型的间接融资形式便是与( )发生信用关系。
A.证券
B.基金
C.信托
D.银行
D
40 机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重( )和长期投资。
A.集中投资
B.理性投资
C.量化投资
D.感性投资
B
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