2019年证券从业资格证金融市场基础知识复习试题（十三）
来源 :中华考试网 2019-09-20
中1.答案：D
考点：按照投资主体的不同，可以把股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股等不
同类型。
2.答案：C
考点：审批制、核准制、注册制这三种股票发行监管制度均有发行上市的要求。
3.答案：D
考点：公开发行股票的优缺点，公开发行股票有利于股票过于集中和被少数人操控，发行费
用高是其缺点。
4.答案：C
考点：上市公司公开发行股票，最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业
利润比上年下降 50%以上的情形。
5.答案：C
考点：除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产
借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公
司。
6.答案：D
考点：考查股票应当载明的主要事项：公司名称;公司成立日期;股票种类、票面金额及代
表的股份数;股票的编号。
7.答案：D
考点：考查有面额股票和无面额股票的特点。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最
低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。
8.答案：B
考点：企业利润应当先缴纳所得税，再进行分配，分配顺序为：弥补亏损、提取法定盈余公
积、提取任意盈余公积、分配股利。
9.答案：A
考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。
10.答案：A
考点：境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成。
11.答案：D
考点：公开发行股票数量在 2 000 万股(含)且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方
式确定发行价格。
12.答案：A
考点：上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。
13.答案：B
考点：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性;交易过程中可以反映更多的市
场价格信息。
14.答案：A
考点：证券账户的子账户所包含的内容。
15.答案：B
考点：考查对深交所托管制度的了解。
16.答案：A
考点：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券
数量和委托买入的实际资金余额进行审查。
17.答案：B
考点：每个交易日 9:20-9：25 是上海证券交易所开盘竞价阶段。
18.答案：C
考点：集合竞价的所有交易以同一价格成交;连续竞价中未能成交的买卖申报，自动进入收
盘集合竞价;集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式;
可实现最大成交量的价格为集合竞价确定成交价的原则之一。
19.答案：D
考点：客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人
所得税。
20.答案：B
考点：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股
份，员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过 5%的股份，被视为非自由流通股本。
21.答案：A
考点：深证指数包含的内容。
22.答案：D
考点：深股通起始额度每日为 130 亿元人民币。
23.答案：D
考点：考查股票的内在价值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围
绕其内在价值波动。
25.答案：D
考点：考查影响股价变动的基本因素。宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经
营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最
主要原因。
25.答案：A
考点：考查每股收益和股本收益率的计算。每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，
股本收益率等于公司净利润除以净资产。
26.答案：A
考点：考查公司财务状况流动性的衡量指标，常用的有流动比率、速动比率、应收账款平均
回收期和销售周转率等。
27.答案：B
考点：考查财政政策对股票价格的影响，①属于货币政策的影响。
28.答案：D
考点：考查影响股价变化的政策及制度因素。
29.答案：A
考点：考查基本分析法中宏观经济分析指标的分类。
30.答案：B
考点：考查技术分析法的概念。
31.答案：A
考点：考查量化分析方法的应用;如证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估和风
险计量与风险投资等相关问题。
32.答案：C
考点：考查单利计息的计算方式。5 年后 A 收到 100+100 × 10%×5=150 元。
33.答案：D
34.答案：C
考点：考查市销率倍数法的适用情形。
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