【例题·组合型选择题】证券公司申请IB业务资格，应当符合下列(　)条件。

　　Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司IB业务的资格条件。除上述条件外，还包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;具有满足业务需要的技术系统;中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　【例题·组合型选择题】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列(　)条件的律师事务所从事证券法律业务。

　　Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

　　Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅳ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：(1)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;(2)有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;(3)已经办理有效的执业责任保险;(4)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　【例题·组合型选择题】会计师事务所申请证券资格的条件有(　)。

　　Ⅰ.依法成立2年以上

　　Ⅱ.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人

　　Ⅲ.上一年度审计业务收入不少于1600万元

　　Ⅳ.持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查会计师事务所申请证券资格的条件。Ⅰ正确的说法是“依法成立3年以上”。

　　【例题·组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列(　)条件。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有健全的内部管理制度

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【例题·组合型选择题】资产评估机构申请证券评估资格，不应存在的情形有(　)。

　　Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师

　　Ⅲ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

　　Ⅳ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。Ⅱ是应该具备的条件。

　　【例题·组合型选择题】证券交易所的职能有(　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅲ.对会员进行监管

　　Ⅳ.设立证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

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