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2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题精练(七)

来源 :中华考试网 2019-09-09

  【例题·单选题】上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是( )。

  A.公司制    B.会员制

  C.契约制    D.事业制

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是会员制。

  【例题·单选题】信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起( ),向中国证监会报送年度报告。

  A.30日内

  B.3个月内

  C.4个月内

  D.7个工作日内

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告。

  【例题·单选题】证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。

  A.5

  B.10

  C.100

  D.500

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券公司的集合资产管理业务。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。

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  【例题·单选题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

  A.7    B.10

  C.20    D.30

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查对资信评级机构从事证券业务的管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

  【例题·单选题】( )新修订的《中华人民共和国证券法》实施,进一步完善了证券公司设立制度。

  A.2004年1月

  B.2005年7月

  C.2008年1月1日

  D.2006年1月1日

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查我国证券公司的发展历程。2006年1月1日,新修订的《中华人民共和国证券法》实施,进一步完善了证券公司设立制度。

  【例题·单选题】上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

  A.40%   B.10%   C.30%   D.20%

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

  【例题·单选题】下列关于我国证券市场投资者的结构及演化说法错误的是( )。

  A.第一阶段(1990-1996年),机构投资者的投资行为缺乏规范

  B.第二阶段(1996-2000年),中小投资者处于弱势地位

  C.第三阶段(2001-2005年),证券投资基金进入快速发展时期

  D.第四阶段(2005年以后),以机构投资者为主体

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。第四阶段(2005年以后),以个人投资者为主体。

  【例题·单选题】机构投资者的特点不包括( )。

  A.投资行为规范化    B.投资管理专业化

  C.投资收益扩大化    D.投资结构组合化

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查机构投资者的特点。机构投资者的特点表现为以下几点:(1)投资管理专业化。(2)投资结构组合化。(3)投资行为规范化。

  【例题·单选题】证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。

  A.3个月    B.5个月

  C.6个月    D.9个月

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查对证券金融公司从事转融通业务的管理。证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

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