1.答案：D

　　考点：考查股票应当载明的主要事项：公司名称;公司成立日期;股票种类、票面金额及代表的股份数;股票的编号。

　　2.答案：D

　　考点：考查有面额股票和无面额股票的特点。有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。

　　3.答案：B

　　考点：企业利润应当先缴纳所得税，再进行分配，分配顺序为：弥补亏损、提取法定盈余公积、提取任意盈余公积、分配股利。

　　4.答案：A

　　考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。

　　5.答案：A

　　考点：境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成。

　　6.答案：C

　　考点：考查首次公开发行股票。首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。

　　7.答案：C

　　考点：考查上市公司再融资的途径。非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。

　　8.答案：C

　　考点：考查金融债券的特点。金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让。

　　9.答案：B

　　考点：考查证券市场投资者的分类。根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。

　　10.答案：A

　　考点：考查战略机构投资者的内容，战略投资者原则上不超过 2家。

　　11.答案：D

　　考点：公开发行股票数量在 2 000 万股(含)且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。

　　12.答案：A

　　考点：上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。

　　13.答案：B

　　考点：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性;交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

　　14.答案：A

　　考点：证券账户的子账户所包含的内容。

　　15.答案：B

　　考点：考查对深交所托管制度的了解。

　　16.答案：A

　　考点：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。

　　17.答案：B

　　考点：每个交易日 9:20-9：25 是上海证券交易所开盘竞价阶段。

　　18.答案：C

　　考点：集合竞价的所有交易以同一价格成交;连续竞价中未能成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价;集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式;可实现最大成交量的价格为集合竞价确定成交价的原则之一。

　　19.答案：D

　　考点：客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。

　　20.答案：B

　　考点：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股份，员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过 5%的股份，被视为非自由流通股本。

　　21.答案：B

　　考点：考查个人投资者的特点。个人投资者的投资行为具有随意性、分散性和短期性，专业知识相对匮乏。

　　22.答案：D

　　考点：考查投资者适当性定义。按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性是指“中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合度”。

　　23.答案：D

　　考点：合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

　　24.答案：A

　　考点：本题考查证券公司的主要业务。证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务。可见，本题④证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选 A。

　　25.答案：D

　　考点：本题考查证券经纪业务的分类，证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

　　26.答案：B

　　考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　27.答案：B

　　考点：按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　28.答案：A

　　考点：本题考查证券公司自营业务。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。故选 A。

　　29.答案：D

　　考点：定向资产管理业务的特点：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　30.答案：D

　　考点：融资融券业务是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　31.答案：B

　　考点：按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　32.答案：D

　　考点：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　33.答案：B

　　考点：证券公司中间介绍业务概念。证券公司中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　34.答案：A

　　考点：证券公司受期货公司委托从事 IB业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续;提供期货行情信息及交易设施。

　　35.答案：B

　　考点：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　36.答案：B

　　考点：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 1家。

　　37.答案：A

　　考点：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 1家。

　　38.答案：C

　　考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

　　39.答案：A

　　考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好;有 20名以上执业律师，其中 5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　40.答案：B

　　考点：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近三年从事过法律业务;最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务;最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。

　　41.答案：A

　　考点：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于 200人，其中最近 5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于 120人，且每一注册会计师的年龄均不超过 65周岁。

　　42.答案：A

　　考点：注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书 1年以上。

　　43.答案：A

　　考点：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于 30名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于 20人。

　　44.答案：C

　　考点：证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于 60亿元。

　　45.答案：D

　　考点：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。专用资金账户是在商业银行开立的。

　　46.答案：B

　　考点：证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

　　47.答案：B

　　考点：考查证券交易所定义。按照《证券法》第一百零三条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”证券交易所本身不进行买卖证券。

　　48.答案：B

　　考点：考查证券交易所理事会。理事长是证券交易所的法定代表人。

　　49.答案：A

　　考点：考查监事会会议。监事会至少每 6个月召开一次会议;监事会决议应当经半数以上监事通过。

　　50.答案：D

　　考点：考查证券投资者保护基金公司设立的意义。

　　51.答案：C

　　考点：考查证券投资者保护基金的来源。

　　52.答案：C

　　考点：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

　　53.答案：A

　　考点：公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

　　54.答案：A

　　考点：国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。

　　55.答案：B

　　考点：国际证监会组织于 1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺资料，加入证券从业资格证学习群：1018359976    ，更有老师答疑解惑！