16、金融市场以()为交易对象。

　　A、实物资产

　　B、货币资产

　　C、金融资产

　　D、无形资产

　　【正确答案】C

　　【专家解析】金融市场以货币、资金和其他金融工具为交易对象。B项说法不全面。

　　17、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是()。

　　A、时间优先

　　B、价格优先

　　C、价格优先、时间优先

　　D、时间优先、价格优先

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。

　　18、()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

　　A、人民币汇率改革

　　B、股指期货

　　C、国际资本流动

　　D、欧元区的形成

　　【正确答案】B

　　【专家解析】股指期货推出以后，基金经理和投资机构主要通过股指期货和股票组合进行投资，这样就可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。

　　19、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

　　A、经营租赁

　　B、设备租赁

　　C、短期租赁

　　D、长期租赁

　　【正确答案】B

　　【专家解析】融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。

　　20、下列选项中，不属于金融危机特征的是()。

　　A、经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

　　B、企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

　　C、地区性债务危机凸显

　　D、整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

　　【正确答案】C

　　【专家解析】金融危机的特征包括：(1)人们预期经济未来将更加悲观。(2)整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值。(3)经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击。(4)企业大量倒闭，失业率提高，社会经济萧条。(5)有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。

　　21、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。

　　A、具有满足业务需要的技术系统

　　B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　【正确答案】D

　　【专家解析】D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　22、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

　　A、净资本

　　B、固定资本

　　C、流动资本

　　D、注册资本

　　【正确答案】A

　　【专家解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　23、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

　　A、经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C、经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

　　D、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　【正确答案】C

　　【专家解析】经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故C项说法错误。

　　24、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

　　A、集中管理

　　B、第三方存管

　　C、有效控制

　　D、统一存管

　　【正确答案】B

　　【专家解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

　　25、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

　　A、基本信息公开

　　B、财务信息公开

　　C、基本信息公示和财务信息公开

　　D、所有内部信息公开

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

　　26、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。

　　A、A股

　　B、S股

　　C、B股

　　D、L股

　　【正确答案】B

　　【专家解析】境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

　　27、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，()内不得上市交易或转让。

　　A、18个月

　　B、6个月

　　C、24个月

　　D、12个月

　　【正确答案】D

　　【专家解析】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为：自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让。

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