第 11 题：由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括()。

　　Ⅰ 上证 180 指数

　　Ⅱ 上证综合指数

　　Ⅲ 上证 50 指数

　　Ⅳ 上证 380 指数

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ C：Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　解题思路：上证成分指数类。

　　①上证成分股指数。上证成分股指数简称“上证 180 指数”，是上海证券交易所对原上证 30指数进行调整和更名产生的指数。

　　②上证 50 指数。2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数。上证 50 指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证 180 指数样本中挑选上海证券市场规模大、流通性好的最具代表性的 50 只股票组成样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体情况。

　　③上证 380 指数。上海证券交易所和中证指数有限公司于 2010 年 11 月 29 日发布上证 380指数。上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

　　本题考查重点：我国主要的股票价格指数

　　第 12 题：中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券( )。

　　I.长期政府债券

　　II.出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

　　III.中央银行股票

　　IV.国债

　　A：II、III

　　B：III、IV

　　C：I、II

　　D：II、IV

　　答案：A

　　解题思路：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一类是中央银行股票。在一些国家(例如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从 2003年起开始发行中央银行票据，期限从 3 个月到 3 年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

　　本题考查重点：机构投资者

　　第 13 题：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

　　Ⅰ.零息债券

　　Ⅱ.实物债券

　　Ⅲ.附息债券

　　Ⅳ.息票累积债券

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。零息债券又称贴现债券。

　　本题考查重点：债券的分类

　　第 14 题：香港恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成分股，这些成分股包括( )几类。

　　Ⅰ.金融业股票

　　Ⅱ.公用事业股票

　　Ⅲ.房地产业股票

　　Ⅳ.其他工商业股票

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解题思路：香港恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成分股，这些成分股包括金融业股票、公用事业股票、房地产业股票和其他工商业股票几类。

　　本题考查重点：海外国家主要股票市场的股票价格指数

　　第 15 题：可交换公司债券的交割方式有( )。

　　Ⅰ.股票交割

　　Ⅱ.现金交割

　　Ⅲ.混合交割

　　Ⅳ.虚拟交割

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：可交换公司债券的交割方式有股票交割、现金交割、混合交割。

　　本题考查重点：可交换债券与可转换债券的不同

　　第 16 题：以下关于委托指令撤销的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　Ⅱ.在委托未成交之前，客户无权变更和撤销委托

　　Ⅲ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分可以撤销

　　Ⅳ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托;证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

　　本题考查重点：委托指令撤销的条件

　　第 17 题：关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，()应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。

　　I.财政部

　　II.商务部

　　III.发改委

　　IV.证监会

　　A：I、II

　　B：II、III

　　C：I、IV

　　D：III、IV

　　答案：C

　　解题思路：关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，()应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。

　　本题考查重点：资产评估机构从事证券、期货业务的管理

　　第 18 题：上海证券交易所买断式回购的交易按照()原则进行。

　　Ⅰ两次成交

　　Ⅱ 两次清算

　　Ⅲ一次成交

　　Ⅳ一次清算

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：A

　　解题思路：上海证券交易所买断式回购的交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。

　　本题考查重点：债券现券交易与回购交易的基本概念

　　第 19 题：我国混合资本债券的基本特征包括()。

　　Ⅰ. 期限在 15 年以上

　　Ⅱ. 发行之日起 5 年不得赎回

　　Ⅲ. 到期若发行人核心资本充足率低于 4%，可以延期支付利息

　　Ⅳ. 清算时本金和利息清偿顺序列于次级债券之后

　　A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解题思路：我国混合资本债券发行之日起 10 年不得赎回。

　　本题考查重点：混合资本债券的概念和募集方式

　　第 20 题：一般不需要资产作担保的债券是( )。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.少数经营良好、信誉显著的大公司发行的公司债券

　　Ⅳ.一般公司发行的公司债券

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解题思路：一般不需要资产作担保的债券是政府债权、金融债券和少数经营良好、信誉显著的大公司发行的公司债券。

　　本题考查重点：公司债券的定义及分类

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