1. 期权交易实际上是一种权利的(　)有偿让渡。

　　A.单方面

　　B.多方面

　　C.双方面

　　D.互相

　　考 点：金融期权的定义和特征;

　　正确答案：A

　　文字解析：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。故本题选A选项。

　　2. 股权类产品的衍生工具不包括(　)。

　　A.股票期货

　　B.股票指数期权

　　C.金融互换

　　D.股票期权

　　考 点：金融衍生工具的分类;

　　正确答案：C

　　文字解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。故本题选C选项。

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　　3. 我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是(　)。

　　A.中小企业板市场

　　B.创业板市场

　　C.主板市场

　　D.代办股份转让市场

　　考 点：中国多层次资本市场的现状和发展趋势;

　　正确答案：B

　　文字解析：我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是创业板市场。故本题选B选项。

　　4. 次级债务是指由银行发行的，固定期限(　)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　考 点：次级债务;

　　正确答案：A

　　文字解析：根据《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》的规定，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。故本题选A选项。

　　5. 证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币(　)元。

　　A.5亿

　　B.2亿

　　C.1亿

　　D.5000万

　　考 点：证券公司的业务;

　　正确答案：C

　　文字解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。故本题选C选项。

　　6. 《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的(　)是股票发行价格的最低界限。

　　A.内在价值

　　B.账面价值

　　C.票面金额

　　D.清算价值

　　考 点：股票的价值;

　　正确答案：C

　　文字解析：有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。故本题选C选项。

　　7.目前我国发行的普通国债有( )。

　　①记账式国债

　　②储蓄国债(凭证式)

　　③储蓄国债(电子式)

　　④附息式国债

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.②③④

　　答案：B

　　考点：我国普通国债的分类。目前我国发行的普通国债有记账式国债、储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)。

　　8.下列关于金融债券的说法中，错误的是( )。

　　A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

　　C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

　　D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

　　答案：D

　　考点：考查金融债券的基本知识。金融债券的利率通常低于一般的企业债券，但高于风险更小的国债和银行储蓄存款利率。

　　9.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。

　　①最近三年连续盈利

　　②实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小

　　③最近三年没有重大违法、违规行为

　　④核心资本充足率不低于3%

　　A.①③

　　B.①②

　　D.②③

　　C.①④

　　答案：A

　　考点：考查我国商业银行金融债券的发行条件。根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近三年连续盈利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近三年没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。

　　10.按基金的组织形式划分，可分为( )和( )。

　　A.契约型基金;公司型基金

　　B.封闭式基金;开放式基金

　　C.公募基金;私募基金

　　D.主动型基金;被动型基金

　　答案：A

　　考点：考查证券投资基金按照不同划分标准的分类。

　　11.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括( )。

　　①对冲基金

　　②股权投资基金

　　③证券投资基金

　　④不动产投资基金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　答案：C

　　考点：另类投资基金包含的内容。

　　12.以下( )不是证券投资基金的特点。

　　A.集合理财、专业管理

　　B.组合投资、分散风险

　　C.分散托管、保障安全

　　D.利益共享、风险共担

　　答案：C

　　考点：考查证券投资基金的特点，C选项应为独立托管、保障安全。

　　13.下列关于外国债券的说法，正确的是( )。

　　A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

　　B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

　　C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

　　D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

　　答案：D

　　考点：考查外国债券的知识。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。如在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“猛犬债券”。

　　14.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是( )。

　　A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方

　　B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

　　C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

　　D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能

　　答案：B

　　考点：考查资产证券化参与者的职能。资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的卖方。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。服务商对资产项目产生的现金流进行保管。

　　15.国债的竞争性招标方式包括( )。

　　A.单一价格和修正的多重价格招标方式

　　B.单一利率和修正的多重利率招标方式

　　C.单一利率和修正的多重价格招标方式

　　D.单一价格和修正的多重利率招标方式

　　答案：A

　　考点：考查国债竞争性招标方式。见《财政部关于印发<2018年记账式国债招标发行规则>》。现行国债的招标方式包括单一价格和修正的多重价格招标方式，标的是价格或利率。

　　16. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　考 点：证券市场投资者的结构及演化;

　　正确答案：D

　　文字解析：战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。故本题选D选项。

　　17. 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

　　A.看涨期权和看跌期权

　　B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权

　　C.股权类期权、利率期权、货币期权

　　D.金融期货合约期权、互换期权

　　考 点：金融期权的主要种类;

　　正确答案：A

　　18. 内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。

　　A.行为主体知悉公司内幕信息

　　B.从事有价证券的交易

　　C.泄露内幕信息

　　D.将有价证券所有权据为已有

　　考 点：国务院证券监督管理机构;

　　正确答案：D

　　文字解析：内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。故本题选D选项。

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