1. 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。

　　A.发债主体不同

　　B.股权稀释效应不同

　　C.交割方式不同

　　D.发行方式不同

　　考 点：可转换公司债券;

　　正确答案：D

　　文字解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：(1)发债主体和偿债主体不同;(2)适用的法规不同;(3)发行目的不同;(4)所换股份的来源不同;(5)股权稀释效应不同;(6)交割方式不同;(7)条款设置不同。故本题选D选项。

　　2. 目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。

　　A.行政分配;公开招标

　　B.承购包销;公开招标

　　C.公开招标;通过商业银行

　　D.承购包销;行政分配

　　考 点：我国国债的发行方式;

　　正确答案：B

　　文字解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。故本题选B选项。

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　　3. 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　考 点：国务院证券监督管理机构;

　　正确答案：A

　　文字解析：国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查。故本题选A选项。

　　4. 在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

　　A.分级结算制度

　　B.结算参与人制度

　　C.货银对付的交收制度

　　D.净额结算制度

　　考 点：金融期货的主要交易制度;

　　正确答案：A

　　文字解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。故本题选A选项。

　　5. 下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是( )。

　　A.若预期某种标的资产的未来价格会下跌，应该购买其看涨期权

　　B.若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

　　C.看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益

　　D.看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

　　考 点：金融期权的主要种类;

　　正确答案：C

　　文字解析：按照对价格的预期，金融期权可分为看涨期权和看跌期权。所以选项D说法有误;当人们预期某种标的资产的未来价格上涨时购买的期权，叫做看涨期权。所以选项A说法有误;若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择放弃执行该看涨期权，所以选项B说法有误。故本题选C选项。

　　6. 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　考 点：证券市场投资者的结构及演化;

　　正确答案：D

　　文字解析：战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。故本题选D选项。

　　7. 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

　　A.看涨期权和看跌期权

　　B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权

　　C.股权类期权、利率期权、货币期权

　　D.金融期货合约期权、互换期权

　　考 点：金融期权的主要种类;

　　正确答案：A

　　8. 内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。

　　A.行为主体知悉公司内幕信息

　　B.从事有价证券的交易

　　C.泄露内幕信息

　　D.将有价证券所有权据为已有

　　考 点：国务院证券监督管理机构;

　　正确答案：D

　　文字解析：内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。故本题选D选项。

　　9. 债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　A.所有权

　　B.产权

　　C.债权债务

　　D.委托

　　考 点：债券与股票的异同点;

　　正确答案：C

　　文字解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。故本题选C选项。

　　10. 创业板市场的特点不包括( )。

　　A.前瞻性

　　B.低风险

　　C.监管要求严格

　　D.明显的高技术产业导向

　　11. 符合条件的交易商可以申请( )交易商资格。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.四级

　　考 点：证券公司概述;

　　正确答案：A

　　文字解析：符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上海证券交易所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。故本题选A选项。

　　12. 证券市场的( )功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

　　A.筹资一投资

　　B.资本定价

　　C.资本配置

　　D.资本获利

　　考 点：金融市场的功能;

　　正确答案：C

　　文字解析：题干所述是证券市场的资本配置功能的定义。证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。故本题选C选项。

　　13. 公司股权分置改革的决议应当由( )一致同意提出。

　　A.高级管理人员

　　B.董事会

　　C.全体股东

　　D.全体非流通股股东

　　考 点：我国的股权分置改革;

　　正确答案：D

　　文字解析：公司股权分置改革的决议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。故本题选D选项。

　　14. 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为( )。

　　A.附权股

　　B.含权股

　　C.除权股

　　D.除息股

　　考 点：与股票相关的部分资本管理概念;

　　正确答案：C

　　文字解析：股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。故本题选C选项。

　　15. 中国证券业协会对从业人员的管理不包括( )。

　　A.从业人员的资格管理

　　B.后续职业培训

　　C.从业人员的职业规划

　　D.从业人员诚信信息管理

　　考 点：证券业协会的自律管理职能;

　　正确答案：C

　　文字解析：中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。故本题选C选项。

　　考 点：主板、 中小板、 创业板;

　　正确答案：B

　　16.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。

　　A：公开市场政策

　　B：存款派生机制

　　C：法定存款准备金制度

　　D：再贴现政策

　　1.C

　　同业拆借市场，亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之问以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

　　17.银行间债券市场上回购业务类型包括()。I.质押式回购业务 II.买断式回购业务 III.开放式回购业务 IV.抵押式回购业务

　　A：III、IV

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、III

　　D：I、II

　　2.C

　　在银行间债券市场上回购业务的类型可以分为三种：质押式回购业务、买断式回购业务、开放式回购业务。

　　18.( )是金融市场最主要、最基本的功能。

　　A：风险分散与风险管理

　　B：优化资源配置

　　C：定价调节

　　D：融通货币资金

　　3.D

　　融通货币资金是金融市场最主要、最基本的功能。

　　19.债券按()分类可分为国家债券、地方政府债券、公司债券和金融债券。

　　A：利率是否固定

　　B：发行主体

　　C：是否可转换

　　D：利息支付方式

　　4.B

　　债券按发行主体分类可分为国家债券、地方政府债券、公司债券和金融债券。

　　20.中国人民银行()年组建，是中国的中央银行，执行中央银行业务，主要负责制定和执行货币政策。

　　A：1984

　　B：1983

　　C：1948

　　D：1938

　　5.C

　　中国人民银行1948年组建，是中国的中央银行，执行中央银行业务，主要负责制定和执行货币政策。

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