1.下列关于派许加权指数(Paasche Index)的计算，错误的是( )。

　　A.可采用计算期成交量作为权数

　　B.是对两种指数作几何平均

　　C.计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×基期指数

　　D.可采用计算期发行量作为权数

　　2.我国股权分置改革试点工作开始启动于( )。

　　A.2004年

　　B.2000年

　　C.2007年

　　D.2005年

　　3.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。

　　A.现值理论

　　B.合理收益理论

　　C.流动性理论

　　D.预期理论

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　　4.某投资者以平价买了一张票面年利率为10%的债券，若一年中通货膨胀率为5%且债券价格不变，则投资者的实际收益率为( )。

　　A.不确定

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　5.关于我国利用国际债券市场筹集资金，下列说法错误的是( )。

　　A.我国发行国际债券始于20世纪80年代

　　B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

　　C.我国仅在国际债券市场上发行过政府债券

　　D.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

　　6.以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是( )。

　　A.高于该价格的买入申报全部成交的价格

　　B.低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　C.使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格

　　D.可实现最大成交量的价格

　　7.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免错误销售。

　　A.产品规模

　　B.产品分级

　　C.产品收益

　　D.客户风险

　　8.下列关于证券发行核准制的说法，错误的是( )。

　　A.核准制要求发行人要公开披露与发行证券相关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件

　　B.实施核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

　　C.核准制是要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度

　　D.核准制实行公开管理原则

　　9.在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

　　A.国有资产管理部门

　　B.国务院

　　C.证监会

　　D.国有投资公司

　　10.地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证是( )。

　　A.市政债券

　　B.统一国债

　　C.次级债券

　　D.扬基债券

　　11.关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个( )的估值频率。

　　A.最小

　　B.适合

　　C.最大

　　D.固定

　　12.证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。

　　A.中国证券登记有限责任公司

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　13.需要金融中介机构的参与，但金融中介机构并不和资金供求双方形成债权债务关系，这种融资方式称为( )。

　　A.境外融资

　　B.信贷融资

　　C.间接融资

　　D.直接融资

　　14.我国的混合资本债券的期限是( )。

　　A.15年以上

　　B.永久性

　　C.5年以上

　　D.10年以上

　　15.证券账户是( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　A.证券发行人

　　B.中国证券登记结算公司

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　16.下列不属于基金后台管理服务的是( )。

　　A.基金的信息披露

　　B.基金的投资管理

　　C.基金资产的估值与会计核算

　　D.基金份额的登记

　　17.可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给上市公司的行为，称为( )。

　　A.赎买

　　B.赎回

　　C.回售

　　D.回购

　　18.下列不属于公募基金特点的是( )。

　　A.采取非公开方式发行

　　B.基金份额的投资基金要求较低

　　C.适合中小投资者参与

　　D.基金募集对象不固定

　　19.根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期，( )

　　A.可以是正面的，也可以是负面的

　　B.可以是正面的，不可以是负面的

　　C.可以是负面的，不可以是正面的

　　D.正面和负面的都不可以

　　20.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由( )和有关主管部门制定。

　　A.商务部

　　B.中国人民银行

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.中国证券业协会

　　1.【答案】

　　【解析】本题考查派许加权指数的内容。A、D选项正确，派许加权，又称派许加权指数(Paasche Index)，采用计算期发行量或成交量作为权数。B选项错误，几何加权指数又称费雪理想式，对两种指数作几何平均，计算复杂很少使用。C选项正确，计算公式为：计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值*基期指数。故本题选B选项。

　　2.【答案】D

　　【解析】本题考查股权分置改革的历史。

　　2005年4月，股权分置改革启动，到2006年底历时一年多时间，困扰中国证券市场多年的股权分置问题得到基本解决，这为未来证券市场的发展奠定了良好的基础，也改善了证券公司的发展环境。故本题选D选项。

　　3.【答案】A

　　【解析】本题考查股票价格的内容。

　　股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。故本题选A选项。

　　4.【答案】B

　　【解析】本题考查实际收益率的计算。实际收益率的计算公式为：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率题中，名义收益率=10%，通货膨胀率=5%。因此，实际收益率=10%-5%=5%因此，B选项符合题意，故本题选B选项。

　　5.【答案】C

　　【解析】本题考查我国国际债券的发行。

　　A选项正确，我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

　　B选项正确，财政部在国外发行的债券，属于政府债券。

　　C选项错误，除政府债券外，我国还在国际债券市场上发行过金融债券和公司债券等。

　　D选项正确，1996年，我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期的扬基债券。故本题选C选项。

　　6.【答案】C

　　【解析】本题考查集合竞价的原则。

　　集合竟价确定成交价的原则为：

　　(1)可实现最大成交量的价格(D选项符合题意);

　　(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格(A、B选项符合题意);

　　(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。故本题选C选项。

　　7.【答案】B

　　【解析】本题考查投资者适当性的相关内容。

　　实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。故本题选B选项。

　　8.【答案】D

　　【解析】本题考查核准制的内容。

　　A选项正确，核准制要求发行人要公开披露与发行证券相关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件。

　　B选项正确，实施核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

　　C选项正确，核准制是要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度

　　D选项错误，注册制实行的是公开管理原则，核准制实行的是实质管理原则。故本题选D选项。

　　9.【答案】A

　　【解析】本题考查国有股权的管理。

　　国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。因此，A选项符合题意，故本题选A选项。

　　10.【答案】A

　　【解析】本题考查地方政府债券的概念。

　　地方政府债券简称地方债券，也可以被称为地方公债或地方债，是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。市政债券是地方政府债券的一种。故本题选A选项。

　　11.【答案】A

　　【解析】本题考查基金估值的内容。

　　基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。因此，A选项符合题意，故本题选A选项。

　　12.【答案】A

　　【解析】本题考查证券投资者保护基金的缴纳。

　　证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。因此，A选项符合题意，故本题选A选项。

　　13.【答案】D

　　【解析】本题考查直接融资的概念。

　　A选项不符合题意，境外融资是指资金需求者向境外发行证券或其他方式从本国以外区域获得资金的融资方式。

　　B选项不符合题意，信贷融资是指企业为满足自身生产经营的需要，同金融机构(主要是银行)签定协议，借入一定数额的资金，在约定的期限还本付息的融资方式。

　　C选项不符合题意，间接融资是指资金盈余者将资金通过存款等形式交给金融中介(主要是银行)，再由金融中介向资金需求者提供贷款输出资金，资金盈余者和资金需求者不直接发生债务关系。

　　D选项符合题意，直接融资是资金需求者和资金盈余者直接进行资金借贷的融资方式，通常需要金融中介为交易双方提供服务，但不会和金融中介发生债务关系。故本题选D选项。

　　14.【答案】A

　　【解析】本题考查混合资本债券的内容。

　　我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。因此，A选项符合题意，故本题选A选项。

　　15.【答案】B

　　【解析】本题考查证券账户的概念。

　　证券账户中国证券登记结算公司为申请人开出的用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。因此，B选项符合题意，故本题选B选项。

　　16.【答案】B

　　【解析】本题考查基金后台管理服务的内容。基金后台管理服务主要包括份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等。故本题选B选项。

　　17.【答案】C

　　【解析】本题考查回售的概念。

　　A选项不符合题意，赎买不属于我国的交易方式。B选项不符合题意，赎回是指发行人在发行一段时间后，可以提前购回未倒期的发行在外的可转换债券。C选项符合题意，回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。D选项不符合题意，回购是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

　　故本题选C选项。

　　18.【答案】A

　　【解析】本题考查公募基金的特点。

　　公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额，募集资金而设立的基金。公募基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。因此，A选项不属于公募基金的特点，故本题选A选项。

　　19.【答案】A

　　【解析】本题考查风险管理的内容。

　　根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，风险是指不确定对目标的影响。影响是指偏离预期，可以是正面的，也可以是负面的。因此，A选项符合题意，故本题选A选项。

　　20.【答案】C

　　【解析】本题考查对证券服务机构的管理。

　　为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。因此，C选项符合题意，故本题选C选项。

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