证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证金融市场基础知识提升练习题(七)

来源 :中华考试网 2019-08-02

  16 关于沪深 300 指数,以下说法错误的是( )

  A.指数计算采用派许加权法

  B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标

  C.其成分股原则上每三个月调整一次

  D.基点为 1000 点

  正确答案:C

  17 世界上第一个股票交易所位于( )

  A.安特卫普

  B.伦敦

  C.费城

  D.阿姆斯特丹

  正确答案:D

  18 下列不属于国际债券的主要投资者的是( )

  A.自然人

  B.各国政府

  C.银行或其他金融机构

  D.工商财团

  正确答案:B

  19 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行( )

  A.资金的募集和证券的登记

  B.发行初始登记

  C.证券制作

  D.证券签章

  正确答案:A

  20 下列关于储蓄国债的发行方式的说法,正确的是( )

  A.只能采用代销方式

  B.可采用公开招标方式

  C.只能采用包销方式

  D.可采用包销或代销方式

  正确答案:D

  21 企业改组为拟上市股份有限公司,发起人出资设立公司,由()出其验资报告。

  A.评估师事务所

  B.保荐机构

  C.会计师事务所

  D.律师事务所

  正确答案:C

  22 在我国,设立证券公司必须经()审查批准。

  A.中国证券业协会

  B.国务院证券监督管理机构

  C.证券投资者保护基金有限责任公司

  D.国家发展和改革委员会

  正确答案:B

  23 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件,下列说法错误的是()。

  A.主办券商推荐并持续督导

  B.应为高新技术企业

  C.依法设立且存续满两年

  D.具有持续经营能力

  正确答案:B

  24 在计算 VAR 的各种计算方法中,()可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

  A.德尔塔-正态分布法

  B.蒙特卡罗模拟法

  C.完全模拟法

  D.局部估值法

  正确答案:B

  25 外汇期货又称(),是以外汇为基础工具的期货合约。

  A.利率期货

  B.货币期货

  C.欧洲期货

  D.欧元期货

  正确答案:B

  26 投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。

  A.银行账户

  B.证券账户

  C.结算账户

  D.资金账户

  正确答案:B

  27 典型的间接融资形式是与()发生信用关系。

  A.银行

  B.证券

  C.信托

  D.基金

  正确答案:A

  28 下列机构投资者中,相对而言,投资方向受到较为严格限制的是()。

  A.证券投资基金

  B.社保基金

  C.企业年金

  D.社会公益基金

  正确答案:B

  29 股票的内在价值就是股票未来收益的()。

  A.价值总和

  B.现值之和

  C.期望价格

  D.期望价值

  正确答案:B

  30 根据相关规定,短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次,由()名注册委员会委员参加。

  A.9

  B.5

  C.7

  D.3

  正确答案:B

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