1.权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这是( )。

　　A.对冲方式

　　B.自动结算方式

　　C.证券给付结算方式

　　D.现金结算方式

　　1.【答案】D

　　【解析】本题考查权证的结算。

　　A选项不符合题意，对冲方式属于期货的结算方式。对冲是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔品种、数量、期限相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。

　　B选项不符合题意，自动结算方式不属于我国结算方式。

　　C选项不符合题意，证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券。

　　D选项符合题意，现金结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。故本题选D选项。

　　2.根据《企业债券管理条例》，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.60%

　　2.【答案】C

　　【解析】本题考查企业债的相关规定。

　　根据《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。因此，C选项符合题意，故本题选C选项。

　　3.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

　　A.最高利率限制

　　B.最低利率限制

　　C.最低和最高利率限制

　　D.数量限制

　　3.【答案】A

　　【解析】本题考查金融自由化的内容。

　　金融自由化的内容之一是取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。如美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。故本题选A选项。

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　　4.下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的说法，正确的是( )。

　　A.发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职

　　B.最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员

　　C发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

　　D.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易

　　4.【答案】D

　　【解析】本题考查主板上市的相关规定。

　　A选项错误，发行人财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。B选项错误，发行人的董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且最近12个月内不得受到证券交易所公开谴责。C选项错误，发行人不得在最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。D选项正确，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易。

　　故本题选D选项。

　　5.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

　　A.金融期货

　　B.金融互换

　　C.金融远期合约

　　D.金融期权

　　5.【答案】B

　　【解析】本题考查金融互换的概念。

　　A选项不符合题意，金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。B选项符合题意，金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。C选项不符合题意，金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。D选项不符合题意，金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。故本题选B选项。

　　6.关于股票分割的说法，错误的是( )。

　　A.股票分割又称拆股、拆细

　　B.股票分割通常适用于高价股

　　C.股票分割之后，每股股票的市价不变

　　D.股票分割是将一股股票均等地拆分成若干股

　　6.【答案】C

　　【解析】本题考查股票分割的相关内容。

　　A、D选项正确，股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆分成若干股。B选项正确，股票分割通常适用于高价股，分割之后每股股票的市价下降。C选项错误，股票分割后股价会以相同的比例向下调整，但股东所持股票的市值不发生变化。故本题选C选项。

　　7.银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额( )万元。

　　A.10

　　B.1000

　　C.100

　　D.50

　　7.【答案】

　　【解析】本题考查点击成交方式的内容。

　　点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价。点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额100万元，交易量最小变动单位为券面总额10万元。故本题选C选项。

　　8.在我国，H股、N股、S股等为( )的简称。

　　A.红筹股

　　B.境外上市外资股

　　C.社会公众股

　　D.境内上市外资股

　　8.【答案】B

　　【解析】本题考查境外上市外资股的内容。

　　A选项不符合题意，红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。B选项符合题意，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，主要由H股、N股、S股等构成。C选项不符合题意，社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。D选项不符合题意，境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市股份。故本题选B选项。

　　9.在调查操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，经批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长。

　　A.15

　　B.39

　　C.10

　　D.20

　　9.【答案】A

　　【解析】本题考查国务院证券监督管理机构的职权。

　　在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。故本题选A选项。

　　10.中国证券业协会于( )年底启动了股票收益互换业务试点工作。

　　A.2016

　　B.2005

　　C.2012

　　D.2008

　　10.【答案】C

　　【解析】本题考查股票收益互换业务的发展。

　　中国证券业协会于2012年底启动了股票收益互换业务试点工作。因此，C选项符合题意，故本题选C选项。

　　1【例题·单选题】全面风险管理模式体现的风险管理理念和方法有(　)。

　　Ⅰ.全球的风险管理体系

　　Ⅱ.全面的风险管理范围

　　Ⅲ.全程的风险管理过程

　　Ⅳ.全新的风险管理方法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查风险管理的发展。全面风险管理模式体现了以下风险管理理念和方法：全球的风险管理体系;全面的风险管理范围;全程的风险管理过程;全新的风险管理方法。

　　2、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件 托管人托管(　　)

　　Ⅰ.设有专门 资产托管部

　　Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

　　Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

　　Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定 纪录

　　A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案： B

　　解析：托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门 资产托管部;实收资本不少于0亿元人民币;有足够熟悉托管业务 专职人员;具备安全保管合格投资者资产 条件;具备安全、高效 清算、交割能力;具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;最近3年没有重大违反外汇管理规定 纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上 ，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行 计算。

　　3、证券公司中间介绍业务 禁止事项包括( ) 。

　　Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;

　　Ⅱ.不得利用客户 交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;

　　Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;

　　Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　A 、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B 、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D 、 Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案： B

　　解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司 介绍业务委托关系，解释期货交易 方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户 交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交 易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　4、下列关于有限责任公司股权转让 说法，正确 是(　　)

　　Ⅰ.有限责任公司 股东之间可以相互转让其全部或部分股权

　　Ⅱ.股东向股东以外 人转让股权，应当经其他全部股东同意

　　Ⅲ.经股东同意转让 股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　Ⅳ.股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见

　　A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B 、 Ⅰ、Ⅲ

　　C 、 Ⅱ、Ⅲ

　　D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案： B

　　解析：有限责任公司 股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外 人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复 ，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让 ，不同意 股东应当购买该转让股权;不购买 ，视为同意转让。经股东同意转让 股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权 ，协商确定各自 购买比例;协商不成 ，按照转让时各自 出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定，从其规定。

　　5、以下几种基金，适宜长期投资 是 (　)。

　　Ⅰ.货币市场基金

　　Ⅱ.股票基金

　　Ⅲ.债券基金

　　Ⅳ.混合基金

　　A 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案： A

　　解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好 特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高 投资者进行短期投资 理想工具，或是暂时存放现金 理想场所。需要注意是，货币市场基金长期收益率较低，并不适合长期投资。

　　1.以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下( )的特点。

　　Ⅰ.公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩

　　Ⅱ.公司业务规模与风险资本动态挂钩

　　Ⅲ.风险资本准备与净资本水平动态挂钩

　　Ⅳ.公司盈利能力与净资本水平动态挂钩

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下特点：(1)公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩;(2)公司业务规模与风险资本动态挂钩;(3)风险资本准备与净资本水平动态挂钩。

　　2.全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，从( )等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　Ⅰ全球的风险管理体系

　　Ⅱ全面的风险管理范围

　　Ⅲ全新的风险管埋方法

　　Ⅳ全员的风险管理文化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，从全球的风险管理体系、全面的风险管理范围、全新的风险管埋方法、全员的风险管理文化、全额的风险管理计量等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　3.普通股股东享有的基本权利为( )

　　Ⅰ转让股票

　　Ⅱ了解公司生产经营关键技术

　　Ⅲ资产收益权和剩余财产分配权

　　Ⅳ公司重大决策参与权

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：转让股票是其他权利，不属于基本权利。

　　4.我国证券业的自律性组织主要包括( )

　　Ⅰ证券公司

　　Ⅱ证券交易所

　　Ⅲ证券业协会

　　Ⅳ证监会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司属于中介机构，证监会属于监督管理机构。

　　5.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　Ⅰ保证最高收益型产品

　　Ⅱ非收益保证型产品

　　Ⅲ保证适中收益型产品

　　Ⅳ收益保证型产品

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

　　6.深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的( )指标。

　　I.发行数量

　　II.流通市值

　　III.流动性

　　IV.成交金额

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正确答案：C

　　解析：深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的流通市值和成交金额指标。

　　7.下列属于中证规模指数的是( )。

　　I.中证100指数

　　II.中证300指数

　　III.沪深300指数

　　IV.中证500指数

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　正确答案：C

　　解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。

　　8.关于证券公司次级债务的说法，正确的是( )。

　　I.分为长期次级债和短期次级债务

　　II.证券公司介入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务

　　III.借入期限在3个月以上(含3个月)2年以下(不含2年)的次级务为短期次级债务

　　IV.短期次级债务不计入净资本

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案：A

　　解析：证券公司次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司介入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务;借入期限在3个月以上(含3个月)2年以下(不含2年)的次级务为短期次级债务。

　　9.公司债券与企业债券的区别在于( )。

　　I.企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会

　　II.企业债券的发行采用核准制，公司债券的发行采用审批制或注册制

　　III.企业债券较多采用担保的方式，公司债券不强制担保，引用了信用评级方式

　　IV.企业债券利率由发行人通过市场询价确定

　　A.I、II、III

　　B.I、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案：B

　　解析：公司债券与企业债券的区别在于：

　　(1)企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会

　　(2)企业债券的发行采用审批制或注册制，公司债券的发行采用核准制

　　(3)企业债券较多采用担保的方式，公司债券不强制担保，引用了信用评级方式

　　(4)企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的40%，公司债券的利率由发行人通过市场询价确定。

　　10.外汇风险的特征包括( )。

　　I.累积性

　　II.或然性

　　III.不确定性

　　IV.相对性

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案：C

　　解析：外汇风险具有或然性、不确定性、相对性三大特征。累积性属于宏观经济风险的特征。

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