1. 证券登记结算制度实行证券()。

　　A. 代持制

　　B. 实名制

　　C. 代理制

　　D. 经纪制

　　答案：B

　　解析：证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　2. 下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。I.商业银行为补充附属资本发行;II.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后;III.期限在15年以上;IV.发行之日起10年内不可赎回。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　3. 关于优先股和普通股的关系，表达最准确的是()。

　　A. 优先股股东相对于普通股股东，有些权力是优先的，有些权力又受到限制

　　B. 普通股和优先股没有关系

　　C. 普通股包含优先股

　　D. 优先股包含普通股

　　答案：A

　　解析：普通股和优先股互不包含，两者相对优先权利是相对的。

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　　4. 行独立、检察独立、代码独立、()是深交所中小企业板块总体设计的“四个独立”。

　　A. 挂牌独立

　　B. 指数独立

　　C. 价格独立

　　D. 规格独立

　　答案：B

　　解析：运行独立、检察独立、代码独立、指数独立是深交所中小企业板块总体设计的“四个独立”。

　　5. 下列关于我国公司债券的说法错误的是()。I.只能由大型公司发行;II.发行采取审批制;III.采取了强制担保的方式;IV.必须用于固定资产投资项目

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III

　　D.I、III、IV

　　答案：A

　　解析：公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准都可发行，发行采取核准制，引用了信用评级方式，并不必须用于固定资产投资项目。

　　6. 证券交易所的组织形式大致可以分为( )。I.公司制;II.会员制;III.经纪制;IV.混合制

　　A.II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制。

　　7. 下列各项中，( )属于企业(公司)直接融资行为。I.发行可转换债券;II.发行普通股;III.申请银行贷款;IV.发行优先股

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：D

　　解析：申请银行贷款属于企业(公司)间接融资行为。

　　8. 关于证券业协会常务理事会，下列说法正确的是( )。I.协会设常务理事会，由理事会选举产生;II.常务理事会根据需要可以提请召开临时理事会;III.常务理事会对理事会负责;IV.常务理事数量不超过理事会成员数量的三分之一

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　答案：B

　　解析：题中四项均正确。

　　9.下列关于我国创业板的说法，错误的是()。

　　A强化以市场为导向的资本约束机制

　　B有效降低我国金融市场非系统性风险

　　C将发挥对高科技企业“助推器”的功能

　　D促进创业板投资良性循环

　　答案： B

　　解析：有效降低我国金融市场系统性风险。

　　10. 政府债券市场上最主要的融资和投资工具是()。

　　A中央银行票据

　　B信用债

　　C城投债

　　D国债

　　答案： D

　　解析：国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。

　　11.()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A法人股

　　B外资股

　　C国家股

　　D社会公众股

　　答案：B

　　解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

　　12.()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

　　A中国证券监督管理委员会

　　B中国证券交易所

　　C证券投资者保护基金有限责任公司

　　D中国证券业协会

　　答案：A

　　解析： 中国证券监督管理委员会负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

　　13. 关于公募基金，下列说法中错误的是()。

　　A最小金额要求较低，且投资者众多

　　B一般投资于衍生金融工具等高风险产品

　　C募集的对象通常是不固定的

　　D运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

　　答案 ：B

　　解析：公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与;基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。

　　14.( )股东除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配。

　　A可赎回优先股票

　　B累积优先股票

　　C参与优先股票

　　D可转换优先股票

　　答案：C

　　解析：参与优先股票股东除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配。

　　15. 我国证券交易所采用的交易方式为( )。

　　A做市商制

　　B自助方式

　　C专家经纪人制

　　D经纪制

　　答案 ：D

　　解析：我国场内交易市场采取经纪制度，场外交易市场的组织方式采取市商制

　　。

　　16. 证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　A公正原则

　　B公开原则

　　C公平原则

　　D诚信原则

　　答案：B

　　解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　17. 证券金融公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.10

　　B7

　　C5

　　D3

　　答案 ：B

　　解析： 证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　18. 目前，上市开放式基金(LOF)的交易在( )进行。

　　A.上海交易所

　　B.指定代销网点

　　C.登记结算公司

　　D.深圳交易所

　　答案：D

　　解析：目前，上市开放式基金在深圳证券交易所进行。

　　19. 证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入()。

　　A 这册资本

　　B净资本

　　C净资产

　　D总资本

　　答案：B

　　解析：

　　证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%。

　　20. 贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性()。

　　A不确定

　　B越弱

　　C无关

　　D越强

　　答案：D

　　解析：

　　β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。

　　21.下列属于场外交易市场的有()Ⅰ、拆借市场Ⅱ、期货交易所Ⅲ、黄金市场Ⅳ、证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案.D

　　解析:考查场外交易市场。银行信贷市场、拆借市场、外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定的交易场所，也不一定有统一的交易时间。市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易，相对于交易所场内交易而言，以上这些市场通常被称为场外市场，很多情况下也被称为柜台市场(OTC)。

　　22.关于直接信用控制和间接信用检制的说话，正确的是()Ⅰ直接信用控制以行政命令或其他方式作出Ⅱ直接信用控制涉及总量和流量两个方面Ⅲ道义劝告和窗口指导属于间接信用控制Ⅳ流动性比率不是直接信用控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案.A

　　解析:直接信用控制的手段包括利率最高限额、信用分配、流动性比率、直接干预及开办特种存款等。Ⅳ流动性比率不是直接信用控制说法不正确。

　　23　.经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，()Ⅰ、守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合Ⅱ、健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板Ⅲ、深化金融监管体制改革Ⅳ、管控好金融的高杠杆率和流动性风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案.C

　　解析:经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，可从如下几个方面进行：守住不发生系统性金融风险的底线，管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场跨业态跨区域的影子银行和违法犯罪风险，因此①表述不正确;健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板;深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管空白。

　　24.报价系统的理念是()Ⅰ、多元Ⅱ、公平Ⅲ、开放Ⅳ、竞争

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案.D

　　解析:报价系统秉承“多元、开放、竞争、包容”的理念。

　　25.商业银行的主要业务包括()Ⅰ、资产业务Ⅱ、负债业务Ⅲ、担保承诺类业务Ⅳ、表外业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案.D

　　解析:以上四项均属于商业银行的主要业务，其中担保承诺类业务属于表外业务。考生在做题时注意宏观和微观的整合考点。

　　26、传统的证券发行是以()为基础，而资产证券化是以()为基础发行证券。

　　A.企业;特定的资产池

　　B.特定的资产池;企业

　　C.公司;特定的资产池

　　D.特定的资产池;公司

　　查看答案

　　参考答案：A

　　参考解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。

　　27、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是( )。

　　①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

　　②监管证券投资基金活动

　　③监管上市国债和企业间债券的交易活动

　　④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　查看答案

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券监督管理委员会的职责，④表述不准确，应为监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

　　28、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是()。

　　A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票

　　B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

　　C.可转换公司债券具有双重选择权

　　D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

　　查看答案

　　参考答案：B

　　参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过，才能发行。

　　29、多层次资本市场的意义包括( )。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

　　30、下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是( )。

　　A.甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　B.乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险

　　C.丙律师最近三年从事过证券法律业务

　　D.丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作

　　查看答案

　　参考答案：B

　　参考解析：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好;有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

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