一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。

　　A.定期存款单的远期合约

　　B.远期汇率协议

　　C.一揽子股票的远期合约

　　D.单个股票的远期合约

　　2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　3.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为( )家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　4.1944 年布雷顿森林会议后，( )成为世界金融中心。

　　A.伦敦

　　B.纽约

　　C.东京

　　D.华盛顿

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　　5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的( )。

　　A.股票市场融资

　　B.债券市场融资

　　C.风险投资融资

　　D.商业信用融资

　　6.开立证券账户应坚持( )原则。

　　A.合法性和同一性

　　B.合法性和真实性

　　C.同一性和真实性

　　D.合法性和有效性

　　7.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是( )。

　　A.中间业务包括表外业务

　　B.中间业务是源于会计准则而生成的类别

　　C.表外业务是源于业务类型而生成的类别

　　D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征

　　8.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13:35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13:40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13:55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为( )。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丁、乙、甲、丙

　　9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是( )。

　　A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中

　　B.金融的健康发展可以促进经济增长

　　C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明

　　D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

　　10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是( )。

　　A.价格

　　B.法定存款准备金率

　　C.市场利率

　　D.信贷规模

　　11.对消费者信用控制的主要内容说法错误的是( )。

　　A.主要针对各种耐用消费品的销售融资

　　B.规定了分期付款的最长期限

　　C.规定了分期付款第一次付款的最低金额

　　D.以不动产最为明显

　　12.对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括( )。

　　A.资产管理机构：经营资产管理业务 2 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元

　　B.保险公司：成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元

　　C.证券公司：经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管狎.的证券资产不少于 50 亿美元

　　D.商业银行：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度符理的证券资产不少于 50 亿美元

　　13.按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内(含一年)的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内(含一年)的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的( )。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　14.2018 年 4 月 27 日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了( )，这意味着证券行业步入金融强监管时代。

　　A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

　　D.《外商投资证券公司管理办法》

　　15.对( )而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。

　　A.股票基金

　　B.混合基金

　　C.货币基金

　　D.债券基金

　　16.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是( )。

　　A.一般性货币政策工具

　　B.选择性货币政策工具

　　C.创新性货币政策工具

　　D.其他货币工具

　　17.小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是( )。

　　A.提议召开临时会员大会

　　B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作

　　C.审定业务细则及其他制度性规定

　　D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案

　　18.赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5元;3 月 6 日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买入;5 月 8 日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为 S 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是( )。

　　A.赵某

　　B.钱某

　　C.孙某

　　D.李某

　　19.甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是( )。

　　A.甲公司权益总量增加

　　B.甲公司股东占公司的股份比例提高

　　C.甲公司权益总量不变

　　D.甲公司发行在外的股份总额不变

　　20.甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续 3 年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于( )股的普通股的表决权。

　　A.1/2

　　B.0

　　C.2/3

　　D.1