二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　51. 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。

　　I.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

　　II.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容致的确认函

　　III.发行公告、募集说明书全文及相关文件

　　IV.发行人通过交易所系统发行证券的申请

　　A. II、III、IV

　　B. I、II

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　52. 中国证券登记结算有限责任公司具体负责( ) 。

　　I.证券账户的设立

　　II.结算账户的设立

　　III.证券的存管和过户

　　IV.证券和资金的清算交收

　　A. I、III

　　B. II、III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　53.下列有关记账式国债的说法，正确的有()。

　　I.记账式国债是一种无纸化国债

　　II.记账式国债主要通过银行间责券市场向具备全国银行间债券市场国贵承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

　　III.对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法

　　IV.国债承销团成员间不得分销

　　A. I、IV

　　B. II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　54. 对投资者而言，投资优先股有( ) 的优点。

　　I.优先股票的股息收益稳定可靠

　　II.在财产清偿时优先于普通股

　　III.优先股票的股息收益比较高

　　IV.二级市场价格波动较普通股比较小

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D.I、Ⅱ、IV

　　55. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括( )。

　　I.具有大学本科以上学历

　　II.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历

　　III.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历

　　IV.通过证券、期货从业人员资格考试

　　A.II、IV

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、III

　　56. 政府债券的特征包括( )。

　　I.安全性好

　　II.流通性强

　　III.收益稳定

　　IV.免税待遇

　　A.I、II、III、IV

　　B. I、II

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　57. 信用风险会受到证券发行人的( )等因素影响。

　　I.经营能力

　　II.盈利水平

　　III.事业稳定程度

　　IV.规模大小

　　A.I、II

　　B. I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

　　58.网上委托的上网终端包括( ) 等设备。

　　I.普通电话

　　II.电子计算机

　　III.手机

　　IV.传真机

　　A. II、III、IV

　　B. II、III

　　C.I、III、IV

　　D. I、II、IV

　　59.自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为( ) 三个板块。

　　I.纳斯达克全球精选市场

　　II.纳斯达克货币市场

　　III.纳斯达克资本市场

　　IV.纳斯达克全球市场

　　A.I、II、III

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV

　　60.与主动型基金相比较，被动型基金般来说()。

　　I.选取特定的指数为跟踪对象

　　II.通常为指数基金

　　III.力图取得超越基准组合的表现

　　IV.试图复制选定指数的表现

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D. II、III

　　61. 根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以()。

　　I.了解基金经理的全部投资信息

　　II.判断基金投资是否符合基金合同的约定

　　III.了解该基金的风险状况

　　IV.决定是否继续持有基金

　　A.I、III

　　B. II、IV

　　C. II、III、IV

　　D.I、II、III

　　62.按照中国香港法律的规定，港币大部分由( ) 几家发钞银行发行。

　　I. 中国银行 (香港)

　　II.花旗银行

　　III.汇丰银行

　　IV.渣打银行

　　A. I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D. II、III、IV

　　63. 套期保值的基本类型有( )。

　　I.多头套期保值

　　II.空头套期保值

　　III跨市场套利

　　IV.跨期限套利

　　A.III、IV

　　B. I、II、III

　　C.I、II

　　D. I、II、III、IV

　　64.下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法，正确的有()。

　　I.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序

　　II.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性

　　III.须与基金托管人使用相同的估值业务系统

　　IV.建立健全估值决策体系

　　A. I、II、IV

　　B.III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　65.下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的有()。

　　I.记账式国债

　　II.凭证式国债

　　III.储蓄国债(电子式)

　　IV.联名国债

　　A.I、II、III、IV

　　B. II、IV

　　C. I、II、III

　　D.I、III、IV

　　66.-般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括()。

　　I .宏观经济因素

　　II.市场因素

　　III.并购重组

　　IV.行业因素

　　A. I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　67.我国股票发行历史上曾采用过的发行方式包括(调)。

　　I.全额预缴款方式

　　II.与储蓄存款挂钩方式

　　III.上网竞价方式

　　IV.市值配售方式

　　A. I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D. I、II、IV

　　68.证券发行的承销方式主要有( )。

　　I.全额包销

　　II.余额包销

　　III.自销

　　IV.代销

　　A.III IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II

　　D.I、II、IV

　　69. 下列有关沪股通的说法，正确的有()。

　　I.投资者通过联交所证券交易服务公司交易

　　II.沪股通可以买卖上交所所有上市股票

　　III.沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票

　　IV.联交所公布沪股通交易日

　　A.I、II、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II

　　D. I、III、IV

　　70.下列关于 公司股东权利的说法，符合我国《公司法》规定的有( )。

　　I .有权查阅公司章程

　　II.持有的股份可以依法转让

　　III.有权查阅公司财务会计报告

　　IV.有权对公司的经营提出质询

　　A.I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV