1、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫( )。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.外资股

　　D.境外股

　　正确答案是：C

　　解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　2、申请证券投资咨询从业资格注册资本为()万元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　正确答案是：B

　　解析：申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机 构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的 通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件

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　　3、证券的发行市场属于( )

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.资本市场

　　D.证券市场

　　正确答案是：A

　　解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　4、“新三板”主要经营范围是组织安排()股份的公开转让。

　　A.上市股份公司

　　B.有限责任公司

　　C.国有企业

　　D.非上市股份公司

　　正确答案是：D

　　解析：“新三板”主要经营范围是组织安排非上市股份公司股份的公开转让。

　　5、有关委托方式，说法不正确的是()。

　　A.可分为柜台委托和非柜台委托

　　B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

　　C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

　　D.口头委托是较为普遍的委托方式

　　正确答案是：D

　　解析：证券委托的形式分为柜台委托和非柜台委托，非柜台委托又分为电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

　　6、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是()。

　　A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B.自发行之日起10年内不得赎回

　　C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　D.期限在15年以上

　　正确答案是：C

　　解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　7、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.伦敦

　　B. 纽约

　　C.华盛顿

　　D.阿姆斯特丹

　　正确答案是：D

　　解析：世界上第一个股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

　　8、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

　　A.发行量加权股价指数

　　B.金融股发行量加权股价指数

　　C.电子股发行量加权股价指数

　　D.产业分类股价指数

　　正确答案是：A

　　解析：中国台湾证券交易所发行量加权股价指数。我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行 量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股 价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

　　9、( )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　正确答案是：B

　　解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　10、设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币()元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　正确答案是：C

　　解析：设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币2亿元。

　　11.财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括()。

　　A 合并名称

　　B 合并托管

　　C 合并发行

　　D 合并账户

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：选项 D 符合题意：财政部代理发行地方政府债券所采取的方式包括合并名称、合并发行和合并托管，不包括合并账户。

　　12.根据股息率是否允许变动，优先股票可以分为()。

　　A 股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

　　B 可转换优先股票和不可转换优先股票

　　C 参与优先股票和非参与优先股票

　　D 累积优先股票和非累积优先股票

　　查看答案

　　参考答案：A

　　参考解析：选项 A 正确：根据股息率是否允许变动，优先股票可分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票;根据优先股股息在当年未能足额分派时，是否在以后年度补发，可分为累积优先股和非累积优先股;根据优先股除了获得固定的股息以外，是否能参与或部分参与本期剩余营利分配，可分为参与优先股票和非参与优先股票;根据优先股能否转换成其他品种，可分为可转换优先股票和不可转换优先股票。

　　13.金融期货最先出现的产品，主要用于规避汇率风险的是()。

　　A 利率期货

　　B 外汇期货

　　C 股票期货

　　D 股指期货

　　查看答案

　　参考答案：B

　　参考解析：选项 B 正确：外汇期货又称货币期货，是以外汇为标的的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要是为了规避外汇风险。

　　14.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司应()。

　　A 提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

　　B 弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

　　C 提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

　　D 提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

　　查看答案

　　参考答案：B

　　参考解析：选项 B 正确：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序应为“弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金”。

　　15.根据《全国银行间市场债券交易规则》，发行人应在兑付日()前将应付本息划至中央国债登记结算公司指定账户。

　　A 前一日

　　B 上午

　　C 前二日

　　D 下午

　　查看答案

　　参考答案：B

　　参考解析：选项 B 正确：在债券本息对付过程中发行人不迟于兑付日上午将应付本息划至中央国债登记结算公司指定的银行帐户。

　　16.我国凭证式国债发行完全采用()发行。

　　A 承购包销方式

　　B 代销方式

　　C 余额包销方式

　　D 公开招标方式

　　查看答案

　　参考答案：A

　　参考解析：选项 A 正确：承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式发行。

　　17.反映证券市场容量的重要指标证券化率是指()。

　　A 证券面值/GDP

　　B 证券面值/GNP

　　C 证券市值/GDP

　　D 证券市值/GNP

　　查看答案

　　参考答案：C

　　参考解析：选项 C 正确：证券化率指的是一国各类证券总市值与该国国内生产总值的比率，即证券化率=证券市值/GDP，它是反映证券市场容量的重要指标。

　　18.下列对股份回购的叙述，错误的是()。

　　A 股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

　　B 股份回购通常会导致股价上涨

　　C 股份回购向市场传达了积极的信息

　　D 公司一般在股价较高时回购

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：选项 D 说法错误：股份回购常导致股价上涨的原因主要有：股份回购改变了市场上的供求平衡，增加了需求，减少了供给;此外，股份回购具有信号效应，公司基于内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购，所以公司当前的股价可能是被低估了。

　　19.2006 年改制后，香港恒生指数编制方法采用()计算。

　　A 流通市值加权法

　　B 总市值加权法

　　C 发行量加权法

　　D 股本加权法

　　查看答案

　　参考答案：A

　　参考解析：选项 A 正确：2006 年改制后，香港恒生指数编制方法采用流通市值加权法计算。

　　20.国债承销团乙类成员 1 年期(不含)以上最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的()，1 年期(含)以下最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的()。

　　A 1%、20%

　　B 5%、10%

　　C 10%、20%

　　D 1%、10%

　　查看答案

　　参考答案：C

　　参考解析：选项 C 正确：国债承销团甲类成员不可追加的记账式国债最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的 30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的 25%。国债承销团乙类成员 1 年期(不含)以上最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的 10%，1 年期(含)以下最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的 20%。

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