1、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是()。

　　A. 向原股东配售股份

　　B. 向不特定对象公开募集股份

　　C. 发行可转换公司债券

　　D. 非公开发行股票

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。

　　2、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是()。

　　A. 市净率倍数

　　B. 市盈率倍数

　　C. 市销率倍数

　　D. 企业价值/息税前利润倍数

　　查看答案

　　参考答案：C

　　参考解析：市销率(P/S)倍数反映了一家公司的股权价值对其销售收入的倍数。市销率倍数的计算公式为：市销率倍数=每股市价/每股销售收入

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　　3、下面对证券交易所总经理的表述错误的是()。

　　A. 证券交易所的总经理每届任期3年

　　B. 总经理由中国证监会任免

　　C. 副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

　　D. 提议召开临时监事会

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　提议召开临时监事会是监事会的职能。

　　证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期三年。

　　总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。

　　4、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

　　A. 50%

　　B. 30%

　　C. 20%

　　D. 10%

　　查看答案

　　参考答案：C

　　参考解析：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。

　　5、下列关于欧洲债券的说法中有误的是()。

　　A. 指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B. 由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券

　　C. 欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行

　　D. 大多数欧洲债券是以美元为面值发行的

　　查看答案

　　参考答案：C

　　参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。欧洲债券可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也可以以欧元之外的其他货币来表示。事实上，大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。

　　1、中央政府债券按资金用途分类，可分为()。

　　A. 本币国债和外币国债

　　B. 赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

　　C. 短期国债、中期国债和长期国债

　　D. 贴现国债和附息国债

　　查看答案

　　参考答案：B

　　参考解析：按资金用途，可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　2、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是()。

　　A. 无法明确表示每一股所代表的股权比例

　　B. 便于股票分割

　　C. 发行价格灵活

　　D. 有发行价格的最低界限

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。

　　3、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是()。

　　A. 完善的证券市场体系

　　B. 证券市场良好的秩序

　　C. 准确和全面的信息

　　D. 证券市场监管机构的合理监管

　　查看答案

　　参考答案：C

　　参考解析：准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

　　4、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是()。

　　A. 金融衍生工具以场内交易为主

　　B. 按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类

　　C. 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多

　　D. 近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

　　查看答案

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　A选项错误，金融衍生工具以场外交易为主。

　　金融衍生工具的发展现状包括：

　　第一，金融衍生工具以场外交易为主。

　　第二，按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类，其中，场外交易的利率互换占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类。

　　第三，按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多。

　　第四，近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长。

　　。

　　5、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是()。

　　A. 投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

　　B. 投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

　　C. 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

　　D. 通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

　　查看答案

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　A选项错误，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。

　　投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件不包括()

　　A.有50万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　C.有公司章程

　　D.有健全的内部管理制度

　　答案.A

　　解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　2.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()

　　A.最近三个会计年度连续盈利

　　B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

　　C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形

　　D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项

　　答案.C

　　解析:上市公司公开发行股票，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

　　3.公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格()

　　A.上涨

　　B.下跌

　　C.不变

　　D.可能上涨，可能下跌

　　答案.D

　　解析:考查公司增资减资对股票价格的影响。公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，对不同公司的影响不尽相同。在没有产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降，进而可能促使股价下跌。但对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资会增加公司经营实力，给股东带来更多回报，使得股价上涨。

　　4.沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于()的个人投资者。

　　A.人民币20万元

　　B.人民币50万元

　　C.人民币80万元

　　D.人民币100万元

　　答案.B

　　解析:香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元的个人投资者。

　　5.根据我国《公司法》，下列不属于股票应载明事项之列的是()

　　A.票面金额

　　B.股票种类

　　C.公司名称

　　D.股票发行数

　　答案.D

　　解析:我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

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