机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是()

　　A.原中国银监会

　　B.中央银行

　　C.中国证券业协会

　　D.原中国保监会

　　答案.C

　　解析:中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。

　　证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当()

　　A.设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人

　　B.与客户签订集合资产管理合同

　　C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

　　D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务

　　答案.A

　　解析:证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

　　下列说法正确的是()

　　A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

　　B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

　　C.证券公司可以采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

　　D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

　　答案.B

　　解析:证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

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　　人民币合格境外机构投资者(RQFIl)和QFII的主要区别不包括()

　　A.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　B.RQFII机构限定为境内基金管理公司

　　C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

　　D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

　　答案.B

　　解析:考查人民币合格境外机构投资者。RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。

　　企业及其职工自愿建立的补充养老保险基金的是()

　　A.证券投资基金

　　B.社保基金

　　C.社会公益基金

　　D.企业年金

　　答案.D

　　解析:企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。

　　在现行公开招标方式下，国债的销售价格是()。

　　A. 以面值出售

　　B. 以财政部统一价格出售

　　C. 以中国人民银行统一价格出售

　　D. 承销商在发行期内自定销售价格

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能发生亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。

　　按照组织方式，可以将金融市场划分为()和()。

　　A. 债券市场、 权益市场

　　B. 一级市场、 二级市场

　　C. 货币市场、 资本市场

　　D. 交易所市场、 场外交易市场

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。常见的分类标准主要有以下几种：(一)按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场;(二)按交易工具分为债权市场和权益市场;(三)按照发行流通性质分为一级市场和二级市场;(四)按组织方式分为交易所市场和场外交易市场;(五)按交割方式分为现货市场和衍生品市场;(六)按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场;(七)按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。

　　()是指可能单独或共同引发风险的内在要素。

　　A. 风险源

　　B. 风险敞口

　　C. 风险事件

　　D. 风险损失

　　查看答案

　　参考答案：A

　　参考解析：风险源(Risk Source)是指可能单独或共同引发风险的内在要素。理论上说，一切不确定的自然现象和社会现象均有可能引发特定的金融风险，其中比较常见的包括宏观经济形势、宏观经济政策、政府监管规定、行业或产业运行状况、企业经营状况、金融市场参与者行为等等。

　　按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。

　　A. 认购期权和认沽期权

　　B. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　C. 股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

　　D. 单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

　　查看答案

　　参考答案：C

　　参考解析：A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。

　　基金信息披露的禁止性行为有()。

　　Ⅰ.误导性陈述

　　Ⅱ.对投资业绩进行预测

　　Ⅲ.登载其他组织的祝贺性文字

　　Ⅳ.诋毁其他基金销售机构

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：基金信息披露的禁止性规定：①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②禁止对基金的证券投资业绩进行预测;③禁止违规承诺收益或者承担损失;④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构;⑤禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

　　同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案】C

　　【解析】本题考查申请证券、期货投资咨询业务资格的条件。

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　故本题选C选项。

　　下列关于英国金融市场的说法，错误的是( )。

　　A.伦敦拥有全球最大的外汇市场

　　B.英国是全球最大的金融服务出口国

　　C.伦敦主板市场上市分为高级上市、标准上市和高成长板块上市三种

　　D.伦敦证券交易所正式成立于1698年

　　【答案】D

　　【解析】本题考查英国金融市场。

　　A选项正确，伦敦拥有全球最大的外汇市场。

　　B选项正确，英国是全球最大的金融服务出口国。

　　C选项正确，伦敦主板市场上市分为高级上市、标准上市和高成长板块上市三种。

　　D选项错误，伦敦证券交易所正式成立于1801年

　　故本题选D选项。

　　我国的货币市场基金通常的申购费率为( )。

　　A.0.1%

　　B.0.15%

　　C.0

　　D.0.05%

　　【答案】C

　　【解析】本题考查基金的费用。

　　我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0。一般是从基金财产中计提不高于 0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。

　　故本题选C选项。

　　在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程，其中的C表示( )。

　　A.消费

　　B.财富

　　C.货币供给

　　D.股票价格

　　【答案】

　　【解析】本题考查货币传导机制。

　　在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程。

　　其中，P代表资产(股票)价格，W代表财富，C代表消费，Y代表总产出。

　　故本题选A选项。

　　【答案】A

　　金融服务实体经济的实质就是有效发挥其( )的功能。

　　A.媒介资源配置

　　B.所有权转移

　　C.活跃市场交易

　　D.吸收国际资本【答案】A

　　【解析】本题考查金融服务实体经济的要求。

　　所谓金融服务实体经济，实质就是有效发挥其媒介资源配置的功能。

　　故本题选A选项。

　　最早的风险计量方法是( )。

　　A.名义值法

　　B.波动性法

　　C.敏感性法

　　D.VaR方法【答案】A

　　【解析】本题考查VaR方法的历史演变。

　　最早的风险计量方法是名义值法，即如果起初投资的成本为W,便认为投资风险为w，其可能会全部损失。

　　按照证券进入市场的顺序，证券市场可以分为( )。

　　A.二板市场与三板市场

　　B.场外市场与场内市场

　　C.主板市场和二板市场

　　D.发行市场与流通市场.

　　【答案】D

　　【解析】本题考查金融市场的分类。

　　A、C选项不符合题意，根据上市条件划分，证券市场分为主板市场、二板市场与三板市场等。

　　B选项不符合题意，根据组织方式划分，证券市场分为场外市场与场内市场。

　　D选项符合题意，根据进入市场的顺序划分，证券市场分为发行市场与流通市场。

　　故本题选D选项。

　　下列不属于独立衍生工具的是( )。

　　A.期货合同

　　B.可转换公司债券

　　C.远期合同

　　D.互换和期权.

　　【答案】B

　　【解析】本题考查独立衍生工具的内容。

　　常见的独立衍生工具包括远期合同，期货合同，互换合同和期权合同等。

　　B选项，可转换公司债券属于嵌入式衍生工具，故本题选B选项。

　　不属于债券买卖交易报价方式的是( )。

　　A.双边报价

　　B.大额报价

　　C.公开报价

　　D.对话报价.

　　【答案】B

　　【解析】本题考查债券交易的报价方式。

　　债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式。

　　故本题选B选项。

　　结构化金融衍生品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。

　　A.基金公司

　　B.交易所

　　C.商业银行

　　D.证券公司.

　　【答案】B

　　【解析】本题考查结构化衍生品的分类。

　　结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。

　　故本题选B选项。

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