试题：第1题

　　证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。

　　A.证券交易所市场

　　B.OTC市场

　　C.地方股权交易中心市场

　　D.A股市场

　　本题答案： A

　　第2题

　　在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。

　　A.虚拟货币

　　B.货币供给

　　C.名义货币

　　D.货币需求

　　本题答案： B

　　第3题

　　下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是( )。

　　A.A股账户

　　B.基金账户

　　C.期权账户

　　D.B股账户

　　本题答案： D

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　　第4题

　　优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　A.低于市场价格的任意价格

　　B.高于市场价格

　　C.与市场价格相同的价格

　　D.低于市场价格的某一特定价格

　　本题答案： D

　　第5题

　　下列不属于股票特征的是( )。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.保本性

　　本题答案： D

　　第6题

　　对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

　　A.长期稳定

　　B.中短期

　　C.中期

　　D.短期

　　本题答案： A

　　第7题

　　OTC市场是( )的简称。

　　A.场内市场

　　B.场外市场

　　C.发行市场

　　D.交易市场

　　本题答案： B

　　第8题

　　个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得( )个人所得税。

　　A.可免缴纳

　　B.应缴纳30%的

　　C.应缴纳20%的

　　D.应缴纳16%的

　　本题答案： C

　　第9题

　　金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据()和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　A.客户分级

　　B.产品收益

　　C.客户风险

　　D.产品规模

　　本题答案： A

　　第10题

　　证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。

　　A.3%

　　B.1%

　　C.5%

　　D.2%

　　本题答案： C

　　第11题

　　央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。

　　A.企业债券

　　B.次级债券

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　本题答案： C

　　第12题

　　会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于( )万元。

　　A.8 000

　　B.3 000

　　C.1 000

　　D.5 000

　　本题答案： A

　　第13题

　　资产证券化最初是对( )抵押贷款的证券化。

　　A.专利

　　B.企业

　　C.汽车

　　D.住宅

　　本题答案： D

　　第14题

　　上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是( )。

　　A.公开增发

　　B.可转换公司债券

　　C.定向增发

　　D.配股

　　本题答案： C

　　第15题

　　我国现阶段采取的融资方式是( )。

　　A.完全直接融资

　　B.直接融资与间接融资同等地位

　　C.直接融资为主，间接融资为辅

　　D.间接融资为主，直接融资为辅

　　本题答案： D

　　第16题

　　通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。

　　A.社保年金

　　B.企业年金

　　C.社会公益基金

　　D.证券投资基金

　　本题答案： D

　　第17题

　　随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。

　　A.主权财富基金

　　B.信托投资公司

　　C.国家开发银行

　　D.保险公司及保险资产管理公司

　　本题答案： A

　　第18题

　　港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。

　　A.欧元

　　B.人民币

　　C.美元

　　D.港元

　　本题答案： B

　　第19题

　　( )是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　A.证券实名制

　　B.货银对付交收制度

　　C.分级结算制度

　　D.净额结算制度

　　本题答案： B

　　第20题

　　经济合作与发展组织(经合组织)的主要工作不包括( )。

　　A.制定有关国际公约

　　B.为成员国提供基金援助

　　C.出版有关刊物即统计数据

　　D.促进妥善管制公共服务及企业行为

　　本题答案： B

　　试题：第1题

　　我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人()情形时，基金托管人职责终止。

　　Ⅰ.被依法取消基金托管资格

　　Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

　　Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　本题答案： B

　　第2题

　　下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

　　Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

　　Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效

　　Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： B

　　第3题

　　关于金融期货特点的描述，正确的有( )。

　　Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

　　Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的

　　Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的

　　Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　本题答案： C

　　第4题

　　国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在( )。

　　Ⅰ.资金来源广、发行规模大

　　Ⅱ.存在利率风险

　　Ⅲ.有国家主权保障

　　Ⅳ.以自由兑换货币作为主要计量货币

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　本题答案： A

　　第5题

　　以下属于套期保值的基本原则是( )。

　　Ⅰ.买卖方向对应

　　Ⅱ.品种相同

　　Ⅲ.数量相等

　　Ⅳ.月份相同或相近

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本题答案： B

　　第6题

　　金融衍生工具的基本特征是( )。

　　Ⅰ.跨期性

　　Ⅱ.杠杆性

　　Ⅲ.联动性

　　Ⅳ.高风险性

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　本题答案： C

　　第7题

　　下列金融期权属于实值期权的是( )。

　　Ⅰ.看涨期权协定价格低于金融工具市场价格

　　Ⅱ.看涨期权协定价格高于金融工具市场价格

　　Ⅲ.看跌期权协定价格低于金融工具市场价格

　　Ⅳ.看跌期权协定价格高于金融工具市场价格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　本题答案： D

　　第8题

　　根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。

　　Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸

　　Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币

　　Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品

　　Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案： D

　　第9题

　　下列各项中，( )可以作为被套期保值的项目。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.谷物

　　Ⅲ.美元

　　Ⅳ.汇率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　本题答案： C

　　第10题

　　我国中央银行所宣布的货币政策目标包括()。

　　Ⅰ.促进国际化

　　Ⅱ.保持货币币值的稳定

　　Ⅲ.促进经济增长

　　Ⅳ.促进证券市场发展

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　本题答案： C

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