一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.可以参与发行人的经济决策的是(　　)。

　　A.期权持有者

　　B.股票所有者

　　C.证券投资基金持有者

　　D.债券持有者

　　答案：B

　　解析：股票是一种所有权凭证，实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，同时也承担相应的责任与风险。

　　2.引起某上市公司股票价格变动的直接原因是(　　)。

　　A.行业前景

　　B.公司经济状况

　　C.宏观经济和政策因素

　　D.供求关系

　　答案： D

　　解析：在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不断变动。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。

　　3.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益——，风险——。(　　)

　　A.不稳定;大

　　B.稳定;小

　　C.稳定;大

　　D.不稳定;小

　　答案： B

　　解析：与普通股相比，优先股的收益率相对较低，风险相对较小，为投资者提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　　2019年证券从业资格考试题库已更新、考前冲刺资料领取，加入证券从业资格证学习群：1018359976   ，更有老师答疑解惑！

　　4.下列对股份回购的叙述，错误的是(　　)。

　　A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

　　B.股份回购通常会导致股价上涨

　　C.股份回购向市场传达了积极的信息

　　D.公司一般在股价较高时回购

　　答案： D

　　解析：股份回购具有信号效应，公司基于其内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购。

　　5.中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行(　　)，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。

　　A.窗口指导

　　B.监督管理

　　C.行政干预

　　D.自由放纵

　　答案： B

　　解析：根据《上市公司股权分置改革管理办法》第三条规定，中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。

　　6.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括(　　)。

　　A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

　　B.不行使权力而任其过期失效

　　C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬

　　D.行使此权利来认购新发行的股票

　　答案： A

　　解析：享有优先认股权的股东有三种选择：①行使此权利来认购新发行的股票;②将该权利转让他人，从中获取一定的报酬;③不行使也不转让此权利，任其过期失效。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前(包括此日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权;此日期之后认购普通股票的股东不享有此权利。

　　7.股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)确定的。

　　A.预期理论

　　B.流动性理论

　　C.合理收益理论

　　D.现值理论

　　答案： D

　　解析：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

　　8.关于股票性质描述正确的是(　　)。

　　A.股票是设权证券

　　B.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

　　C.股票所代表的权利本来不存在

　　D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

　　答案： B

　　解析：股票是证权证券，代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票中介把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

　　9.上市公司股票的市场价格一般是指(　　)。

　　A.股票二级市场交易价格

　　B.股票的账面价值

　　C.股票的票面价值

　　D.股票的发行价格

　　答案： A

　　解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。

　　10.普通股股东可以优先认购新股的数量应当(　　)。

　　A.无限制

　　B.按照个人经济实力确定

　　C.由股份公司确定

　　D.按持股比例确定

　　答案： D

　　解析：优先认股权是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。

　　11.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为(　　)。

　　A.G股

　　B.A股

　　C.H股

　　D.B股

　　答案： A

　　解析：公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。改革方案获得相关股东会议表决通过，复牌后的公司股票，市场称其为“G股”。

　　12.风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是(　　)。

　　A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

　　B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

　　C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票

　　D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度

　　答案： C

　　解析：C项，风险不等于损失，理论上说，高的系统风险对应的是高的预期收益，高风险可能带来较大损失，也可能带来较大收益。现实生活中，大多数投资者是风险厌恶的，他们一般喜欢投资那些风险较低的股票。

　　13.上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过网下向——询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对——定价发行。(　　)

　　A.机构投资者;战略投资者

　　B.公众投资者;战略投资者

　　C.公众投资者;机构投资者

　　D.机构投资者;公众投资者

　　答案：D

　　解析：上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行。采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。

　　14.股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是(　　)。

　　A.保荐制

　　B.注册制

　　C.核准制

　　D.审批制

　　答案：B

　　解析：注册制度实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。

　　15.上市公司配股一般采取(　　)的方式。

　　A.网上定价发行

　　B.网下网上同时定价发行

　　C.网下询价发行

　　D.网上定价发行与网下询价配售相结合

　　答案：A

　　解析：配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。

　　16.目前，国际上股票发行制度的两种类型是(　　)。

　　A.保荐制和注册制

　　B.审批制和核准制

　　C.审批制和注册制

　　D.核准制和注册制

　　答案：D

　　解析：股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。

　　17.股票发行监管制度的核心内容是(　　)。

　　A.股票发行决定权的归属

　　B.股票发行方式选择权的归属

　　C.股票发行监督权的归属

　　D.股票发行定价权的归属

　　答案：A

　　解析：股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制;②核准制;③注册制。

　　18.申请股票在交易所上市，公司最近(　　)应无重大违法行为。

　　A.2年 B.1年

　　C.3年 D.4年

　　答案：C

　　解析：根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件之一为公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　19.上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前(　　)交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　A.20个

　　B.10个

　　C.30个

　　D.15个

　　答案：A

　　解析：除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　20.首次公开发行股票的发行条件不包括(　　)。

　　A.发行人最近五年内主营业务没有发生重大变化

　　B.发行人最近三年内主营业务没有发生重大变化

　　C.发行人最近三年内董事没有发生重大变化

　　D.发行人最近三年内实际管理人没有发生重大变化

　　答案：A

　　解析：我国《首次公开发行股票并上市管理办法》中规定，首次公开发行并上市的主体资格应满足发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。

　　21.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过(　　)予以划转。

　　A.传真转账信息

　　B.通知场内交易员

　　C.通知证券经纪商

　　D.账面

　　答案：D

　　解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位， 采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

　　22.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股(　　)的平均值。

　　A.总体价格水平

　　B.经调整后的价格水平

　　C.价格水平

　　D.加权价格水平

　　答案：B

　　解析：股价平均数是采用股价平均法，用以度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

　　23.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为(　　)。

　　A.拍卖竞价 B.连续竞价

　　C.集合竞价 D.招标竞价

　　答案：B

　　解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：连续竞价方式和集合竞价方式。其中，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　24.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(　　)所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　A.1分钟 B.4分钟

　　C.2分钟 D.5分钟

　　答案：A

　　解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　25.沪股通通过(　　)设立的证券交易服务公司进行交易。

　　A.上海证券交易所和香港联合交易所B.香港联合交易所

　　C.上海证券交易所

　　D.上海证券交易所或者香港联合交易所

　　答案：B

　　解析：沪股通是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由香港联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　26.公司股东依法享有(　　)权利。

　　I.参与重大决策 Ⅱ.资产收益

　　Ⅲ.选择管理者 IV.日常经营

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股东，拥有的股东权是一种综合权利，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　27.下列股票类型和字母能对应的是(　　)。

　　I.股权分置改革的复牌股：G股

　　Ⅱ.伦敦股：L股

　　Ⅲ.新股：N股

　　Ⅳ.新加坡股：S股

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　答案： D

　　解析：在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股”、“s股”、“L股”。此外，公司股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”。

　　28.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中(　　)是股东名册的必备事项。

　　I.股东的姓名或者名称及住所

　　Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号

　　Ⅳ.各股东可以卖出股票的日期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案： B

　　解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股票的日期。

　　29.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括(　　)。

　　I.公司对现金的需要

　　Ⅱ.股东所处的地位

　　Ⅲ.法律方面的限制

　　Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案： D

　　解析：普通股股东行使资产收益权的限制条件包括：①法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要;②其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。

　　30.下列关于无记名股票的说法中，正确的是(　　)。

　　I.无记名股票发行时一般留有存根联

　　Ⅱ.我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编号、发行日期

　　Ⅲ.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名

　　Ⅳ.存根联分为两部分，一是股票的主体，记载公司的有关事项;另一部分是股息票

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案： D

　　解析：无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

　　无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：①股票的主体，记载了有关公司的事项;②股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。我国发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

　　31.普通股股东的义务有(　　)。

　　I.应当遵守法律、行政法规和公司章程

　　Ⅱ.依法行使股东权利

　　Ⅲ.不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益

　　Ⅳ.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案： D

　　解析：我国《公司法》第二十条规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

　　32.关于股票的内在价值，下列说法正确的有(　　)。

　　I.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变

　　Ⅱ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

　　Ⅲ.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

　　Ⅳ.由于未来市场及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估算值

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案： D

　　解析：I项，国际经济形势的变化、国内宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化

　　33.赋予普通股股东优先认股权的主要意义有(　　)。

　　I.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值

　　Ⅲ.确保公司股份能有足额认购

　　Ⅳ.增加公司的募集基金

　　A.I、Ⅱ B.Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、IV D.I、Ⅲ

　　答案： A

　　解析：优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。赋予股东优先认股权的目的主要有两个：①能保证普通股股东在股份公司中原有的持股比例保持不变;②能保护原普通股股东的利益和持股价值。

　　34.下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有(　　)。

　　I.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　Ⅱ.控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东

　　Ⅲ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十

　　Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅱ项，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　35.关于股票上网发行资金申请程序，下列说法正确的有(　　)。

　　I.发行结束后，主承销商完成上网发行新股股东的股份登记

　　Ⅱ.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

　　Ⅲ.申购期间由中国结算公司分公司对申购资金进行冻结

　　Ⅳ.申购资金必须在申购前足额存入资金账户，否则申购无效

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：I项，网上发行结束后，由中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记;III项，申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。

　　36.2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括(　　)等。

　　I.累计投标询价发行

　　Ⅱ.与储蓄存款单挂钩发行

　　Ⅲ.认购证发行

　　Ⅳ.向二级市场投资者按市值配售

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：12000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。

　　37.下列有关新股网上发行的表述中，错误的有(　　)。

　　I.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

　　Ⅱ.网上发行既不经济，也不安全

　　Ⅲ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

　　Ⅳ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：网上发行具有以下优点：①经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源;②高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。

　　38.下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有(　　)。

　　I.上市公司原有股东可以参与认购新发股份

　　Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十

　　Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定对象公开募集股份的特别规定还包括：发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　39.上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有(　　)。

　　I.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

　　Ⅱ.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

　　Ⅲ.现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化

　　Ⅳ.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

　　A.I、III B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、III

　　答案：B

　　解析：I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于上市公司公开发行新股的一般条件中对盈利能力的规定。

　　40.上市公司公开增发新股的发行对象可以包括(　　)。

　　I.社会公众股东 Ⅱ.原有股东

　　Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.控股股东

　　A.I、IV

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、IV

　　答案：C

　　解析：上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

　　41.《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司上市之13起一年后，(　　)控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行的限售股份。

　　I.转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制

　　Ⅱ.经控股股东申请

　　Ⅲ.经证券交易所同意

　　Ⅳ.经上市公司住所地址监员同意

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可转让其持有的首次公开发行股票前已发行的限售股份。

　　42.股价指数的编制方法有(　　)。

　　I.简单算术股价指数 Ⅱ.加权股价指数

　　Ⅲ.修正股价指数 Ⅳ.平均股价指数

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.III、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　答案：D

　　解析：股票价格指数是将计算期的股票价格或市值与某一基期的股票价格或市值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。股价指数的编制方法包括简单算术股价指数和加权股价指数两类。

　　43.香港恒生流通综合指数系列包括(　　)。

　　I.恒生流通综合指数

　　Ⅱ.恒生香港流通指数

　　Ⅲ.恒生中国内地流通指数

　　Ⅳ.恒生香港综合指数

　　A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、III D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：恒生流通综合指数系列由恒生流通综合指数、恒生香港流通指数和恒生中国内地流通指数组成，于2002年9月23日推出，以恒生综合指数系列为编制基础，与恒生综合指数相同，有200只成分股，并对成分股流通量作出调整。

　　44.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制(　　)等证券指数，以反映证券交易总体价格或者某类证券价格的变化和走势。

　　I.综合指数 Ⅱ.分类指数

　　Ⅲ.成份指数 Ⅳ.中小企业板指数

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

　　45.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：(　　)。

　　I.不能成交者等待机会成交

　　Ⅱ.部分成交者则让剩余部分自动撤销

　　Ⅲ.部分成交者则让剩余部分继续等待

　　Ⅳ.能成交者予以成交

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。

　　46.在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是(　　)。

　　I.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　Ⅱ.同价位、同方向申报，按申报时序决定优先顺序

　　Ⅲ.申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定

　　Ⅳ.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析："时间优先”的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

　　47.证券经纪商在收到客户委托后，应对(　　)进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。

　　I.委托内容

　　Ⅱ.委托人身份

　　Ⅲ.委托买入的实际资金余额

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　48.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是(　　)。

　　I.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　Ⅱ.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　Ⅲ.每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

　　Ⅳ.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日

　　9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～

　　15：00;每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00。另外，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

　　49.按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有(　　)。

　　I.企业债现货 Ⅱ.国债逆回购

　　Ⅲ.国债现货 Ⅳ.可转换债券

　　A.I、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。基金和债券不征收印花税。

　　50.下列关于委托价格的说法，正确的有(　　)。

　　I.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格

　　Ⅱ.限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划

　　Ⅲ.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交

　　Ⅳ.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：I、Ⅳ两项，市价委托的优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。Ⅱ、Ⅲ两项，限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。但是，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，因此，限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　　2019年证券从业资格考试题库已更新、考前冲刺资料领取，加入证券从业资格证学习群：1018359976   ，更有老师答疑解惑！