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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题(七)

来源 :中华考试网 2019-06-24

  一、选择题(共 50 题,每题 1 分,共 50 分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.下列选项中,标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。

  A.1922 年,国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

  B.资本市场的初步建立

  C.2004 年,中国银行业监督委员会的成立

  D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

  2. 在下列几种基金中,一般( )的年管理费率最低。

  A.货币基金

  B.债券基金

  C.股票基金

  D.认股权证基金

  3. 下列股票发行监管制度中,行政干预色彩最浓的是( )。

  A.审批制

  B.注册制

  C.备案制

  D.核准制

  4.按照金融资产到期期限,可以将金融市场划分为()和( )。

  A.债券市场;权益市场

  B.一级市场;二级市场

  C.货币市场;资本市场

  D.证券市场;非证券金融市场

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  5. LIBOR 指的是( )。

  A.美国联邦基金利率

  B.伦敦银行同业拆借利率

  C.香港银行同业拆借利率

  D.上海银行间同业拆放利率

  6.货币市场作为中央银行执行货币市场的重要载体,也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所,其中,在货币市场中发挥主导作用的是( )。

  A.银行间同业拆借市场

  B.票据贴现市场

  C.银行间债券市场

  D.证券市场

  7. 中央银行是银行的银行,是指中央银行( )。

  A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人

  B.监管商业银行与其他金融机构

  C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量

  D.政府提供贷款

  8. 下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。

  A.人民币汇率上升

  B.宏观经济发展状况不佳

  C.央行宣布增发长期建设用国债

  D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

  9.( )是商业银行业务活动的总括性反应。

  A.现金流量表

  B.资产负债表

  C.利润表

  D.所有者权益变动表

  10.证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。

  A.公司(企业)和个人投资者

  B.资金盈余单位和赤字单位

  C.证券发行单位和证券投资单位

  D.证券公司和普通投资者

  11. ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

  A.行政分配

  B.承购包销

  C.公开招标

  D.银行发售

  12.王某购买了 A 公司股票,由于做生意急需资金,王某将股票出售而非要求退股,不能要求退股体现了股票的( )特性。

  A.参与性

  B.风险性

  C.永久性

  D.流动性

  13.按照《企业年金基金管理办法》规定,企业年金投资范围不包括( )。

  A.银行存款

  B.外国政府债券

  C.国债

  D.企业(公司)债

  14.按照《中华人民共和国慈善法》规定,慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的,应当遵循的原则不包括( )。

  A.合法

  B.安全

  C.谨慎

  D.高效

  15. 自律性组织包括证券交易所和( )。

  A.证券信用评级机构

  B.证券公司

  C.证券业协会

  D.会计师事务所

  16.( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

  A.证券经纪业务

  B.证券投资咨询业务

  C.证券自营业务

  D.证券资产管理业务

  17.下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。

  A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

  B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

  C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

  D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

  18.证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

  A.2;2;3

  B.2;3;3

  C.2;3;5

  D.2;5;5

  19.股票属于以下( )类型的证券。

  A.物权证券

  B.债权证券

  C.证权证券

  D.权证证券

  20.丙公司是家大型国有石油公司,2018 年 3 月,该公司投资 1 亿元入股甲公司,甲公司为国家扶持的专项高科技公司,成长迅速,则该丙公司的股份为( )。

  A.内资股

  B.国家股

  C.法人股

  D.政策股

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