一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。

　　A.1922 年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

　　B.资本市场的初步建立

　　C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立

　　D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

　　2. 在下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。

　　A.货币基金

　　B.债券基金

　　C.股票基金

　　D.认股权证基金

　　3. 下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是( )。

　　A.审批制

　　B.注册制

　　C.备案制

　　D.核准制

　　4.按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为()和( )。

　　A.债券市场;权益市场

　　B.一级市场;二级市场

　　C.货币市场;资本市场

　　D.证券市场;非证券金融市场

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　　2019年证券从业资格考试题库已更新、考前冲刺资料领取，加入证券从业资格证学习群：1018359976   ，更有老师答疑解惑！

　　5. LIBOR 指的是( )。

　　A.美国联邦基金利率

　　B.伦敦银行同业拆借利率

　　C.香港银行同业拆借利率

　　D.上海银行间同业拆放利率

　　6.货币市场作为中央银行执行货币市场的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是( )。

　　A.银行间同业拆借市场

　　B.票据贴现市场

　　C.银行间债券市场

　　D.证券市场

　　7. 中央银行是银行的银行，是指中央银行( )。

　　A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人

　　B.监管商业银行与其他金融机构

　　C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量

　　D.政府提供贷款

　　8. 下列( )经济现象会引起股票市场的行情看涨。

　　A.人民币汇率上升

　　B.宏观经济发展状况不佳

　　C.央行宣布增发长期建设用国债

　　D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

　　9.( )是商业银行业务活动的总括性反应。

　　A.现金流量表

　　B.资产负债表

　　C.利润表

　　D.所有者权益变动表

　　10.证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

　　A.公司(企业)和个人投资者

　　B.资金盈余单位和赤字单位

　　C.证券发行单位和证券投资单位

　　D.证券公司和普通投资者

　　11. ( )国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承购包销

　　C.公开招标

　　D.银行发售

　　12.王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的( )特性。

　　A.参与性

　　B.风险性

　　C.永久性

　　D.流动性

　　13.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括( )。

　　A.银行存款

　　B.外国政府债券

　　C.国债

　　D.企业(公司)债

　　14.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括( )。

　　A.合法

　　B.安全

　　C.谨慎

　　D.高效

　　15. 自律性组织包括证券交易所和( )。

　　A.证券信用评级机构

　　B.证券公司

　　C.证券业协会

　　D.会计师事务所

　　16.( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券自营业务

　　D.证券资产管理业务

　　17.下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。

　　A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　18.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

　　A.2;2;3

　　B.2;3;3

　　C.2;3;5

　　D.2;5;5

　　19.股票属于以下( )类型的证券。

　　A.物权证券

　　B.债权证券

　　C.证权证券

　　D.权证证券

　　20.丙公司是家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为( )。

　　A.内资股

　　B.国家股

　　C.法人股

　　D.政策股